Заметки комплаенс-менеджера
رفتن به کانال در Telegram
Помогаю клиентам внедрять передовые эффективные меры по борьбе с коррупцией и мошенничеством в частном и гос. секторе, а также быть уверенными в своем профессиональном развитии. Ирина Бурдикова (@irina_burdikova) - опыт в комплаенс и форензик > 17 лет
نمایش بیشتر1 291
مشترکین
اطلاعاتی وجود ندارد24 ساعت
-47 روز
-1030 روز
در حال بارگیری داده...
کانالهای مشابه
ابر برچسبها
اشارات ورودی و خروجی
---
---
---
---
---
---
جذب مشترکین
سپتامبر '25
سپتامبر '25
+4
در 0 کانالها
اوت '25
+20
در 0 کانالها
Get PRO
ژوئیه '25
+20
در 0 کانالها
Get PRO
ژوئن '25
+39
در 0 کانالها
Get PRO
مه '25
+23
در 0 کانالها
Get PRO
آوریل '25
+35
در 0 کانالها
Get PRO
مارس '25
+43
در 1 کانالها
Get PRO
فوریه '25
+36
در 1 کانالها
Get PRO
ژانویه '25
+39
در 0 کانالها
Get PRO
دسامبر '24
+42
در 1 کانالها
Get PRO
نوامبر '24
+62
در 1 کانالها
Get PRO
اکتبر '24
+57
در 2 کانالها
Get PRO
سپتامبر '24
+45
در 0 کانالها
Get PRO
اوت '24
+22
در 0 کانالها
Get PRO
ژوئیه '24
+40
در 0 کانالها
Get PRO
ژوئن '24
+42
در 0 کانالها
Get PRO
مه '24
+37
در 0 کانالها
Get PRO
آوریل '24
+54
در 0 کانالها
Get PRO
مارس '24
+67
در 0 کانالها
Get PRO
فوریه '24
+49
در 0 کانالها
Get PRO
ژانویه '24
+60
در 1 کانالها
Get PRO
دسامبر '23
+46
در 0 کانالها
Get PRO
نوامبر '23
+31
در 0 کانالها
Get PRO
اکتبر '23
+51
در 1 کانالها
Get PRO
سپتامبر '23
+37
در 0 کانالها
Get PRO
اوت '23
+25
در 0 کانالها
Get PRO
ژوئیه '23
+25
در 0 کانالها
Get PRO
ژوئن '23
+22
در 0 کانالها
Get PRO
مه '23
+21
در 0 کانالها
Get PRO
آوریل '23
+15
در 0 کانالها
Get PRO
مارس '23
+33
در 0 کانالها
Get PRO
فوریه '23
+562
در 0 کانالها
| تاریخ | رشد مشترکین | اشارات | کانالها | |
| 21 سپتامبر | 0 | |||
| 20 سپتامبر | 0 | |||
| 19 سپتامبر | 0 | |||
| 18 سپتامبر | 0 | |||
| 17 سپتامبر | 0 | |||
| 16 سپتامبر | 0 | |||
| 15 سپتامبر | +1 | |||
| 14 سپتامبر | 0 | |||
| 13 سپتامبر | 0 | |||
| 12 سپتامبر | +1 | |||
| 11 سپتامبر | 0 | |||
| 10 سپتامبر | 0 | |||
| 09 سپتامبر | +1 | |||
| 08 سپتامبر | 0 | |||
| 07 سپتامبر | 0 | |||
| 06 سپتامبر | 0 | |||
| 05 سپتامبر | 0 | |||
| 04 سپتامبر | 0 | |||
| 03 سپتامبر | 0 | |||
| 02 سپتامبر | 0 | |||
| 01 سپتامبر | +1 |
پستهای کانال
📢23 июня — Всемирный день информатора (World Whistleblower Day)
✅ 43% всех случаев мошенничества и коррупции выявляются благодаря информаторам (ACFE Report to the Nations 2024).
✅ 81% организаций выявляют коррупцию и мошенничеству благодаря горячей линии (Kept, Способы выявления и особенности расследования комплаенс-нарушений и корпоративного мошенничества, 2023).
✅ Основными информаторами выступают сотрудники организаций – 80,9%, третьи лица составляют 10,3%.
(NAVEX, Whistleblowing & Incident Management Benchmark Report 2024)
✅ Компании с эффективной политикой защиты информаторов могут сэкономить до 50% расходов, связанных с расследованиями и штрафами (Ethics Resource Center).
✅ Рекордная выплата информатору по коррупционному кейсу (Ericsson) - 279 млн долл.
⭐️ Сегодня - хороший повод, чтобы:
- Проверить эффективность работы вашей горячей линии
- Напомнить сотрудникам о важности обращения на нее и о ее безопасности для них (по факту это обеспечить)
- Поблагодарить тех, кто помогает своевременно выявлять нарушения
| 2 | 📢23 июня — Всемирный день информатора (World Whistleblower Day)
✅ 43% всех случаев мошенничества и коррупции выявляются благодаря информаторам (ACFE Report to the Nations 2024).
✅ 81% организаций выявляют коррупцию и мошенничеству благодаря горячей линии (Kept, Способы выявления и особенности расследования комплаенс-нарушений и корпоративного мошенничества, 2023).
✅ Основными информаторами выступают сотрудники организаций – 80,9%, третьи лица составляют 10,3%.
(NAVEX, Whistleblowing & Incident Management Benchmark Report 2024)
✅ Компании с эффективной политикой защиты информаторов могут сэкономить до 50% расходов, связанных с расследованиями и штрафами (Ethics Resource Center).
✅ Рекордная выплата информатору по коррупционному кейсу (Ericsson) - 279 млн долл.
⭐️ Сегодня - хороший повод, чтобы:
- Проверить эффективность работы вашей горячей линии
- Напомнить сотрудникам о важности обращения на нее и о ее безопасности для них (по факту это обеспечить)
- Поблагодарить тех, кто помогает своевременно выявлять нарушения | 0 |
| 3 |  +3⚡️Вышел новый ISO 37003:2025 Система менеджмента борьбы с мошенничеством (Fraud control management systems — Guidance for organizations managing the risk of fraud)
Содержание стандарта прикрепила. Детали расскажу позже, когда изучу документ 😉 | 0 |
| 4 |  Работал со 115 ФЗ в банковской сфере? Вакансия для тебя в Точке.
Точка — банк для бизнеса. Наши клиенты — предприниматели, ты будешь предотвращать сомнительные операции клиентов и помогать им в решении сложных кейсов.
Зарплата от 114 000 ₽ до 149 000 ₽ до вычета НДФЛ.
Удалёнка или коворкинг – как тебе удобно.
Нет долгих согласований, бюрократии и дресс-кода.
ДМС со стоматологией, корпоративный психолог, 4 дополнительных выходных в год
Если ты:
— Работал со 115 ФЗ в банковской сфере (не менее год).
— Анализировал операции юридических лиц.
то переходи, оставляй резюме по ссылке! | 0 |
| 5 | Работал со 115 ФЗ в банковской сфере? Вакансия для тебя в Точке.
Точка — банк для бизнеса. Наши клиенты — предприниматели, ты будешь предотвращать сомнительные операции клиентов и помогать им в решении сложных кейсов.
Зарплата от 114 000 ₽ до 149 000 ₽ до вычета НДФЛ.
Удалёнка или коворкинг – как тебе удобно.
Нет долгих согласований, бюрократии и дресс-кода.
ДМС со стоматологией, корпоративный психолог, 4 дополнительных выходных в год
Если ты:
— Работал со 115 ФЗ в банковской сфере (не менее год).
— Анализировал операции юридических лиц.
то переходи, оставляй резюме по ссылке! | 0 |
| 6 | 5 вопросов, которые комплаенс-ответственным важно периодически задавать себе
1️⃣Насколько хорошо я знаю особенности и нюансы деятельности своей компании?
2️⃣Знаю ли стратегию и планы развития бизнеса, а также различные тренды и тенденции, насколько учитываю их в своих функциях и планах?
3️⃣Как измерить эффект и пользу для бизнеса от моей деятельности?
4️⃣Исходя из ответов на предыдущие вопросы - как и чем мне усилить себя и свою команду?
5️⃣Укажите свой актуальный вопрос - что бы еще включили? 😉
Больше месяца меня здесь не было, отвечала на свои 5 вопросов) Активно возвращаюсь в канал с новыми форматами и идеями ❤️ | 0 |
| 7 | 5 вопросов, которые комплаенс-ответственным важно периодически задавать себе
1️⃣Насколько хорошо я знаю особенности и нюансы деятельности своей компании?
2️⃣Знаю ли стратегию и планы развития бизнеса, а также различные тренды и тенденции, насколько учитываю их в своих функциях и планах?
3️⃣Как измерить эффект и пользу для бизнеса от моей деятельности?
4️⃣Исходя из ответов на предыдущие вопросы - как и чем мне усилить себя и свою команду?
5️⃣Укажите свой актуальный вопрос - что бы еще включили? 😉
Больше месяца меня здесь не было, отвечала на свои 5 вопросов) Активно возвращаюсь в канал с новыми форматами и идеями ❤️ | 0 |
| 8 | McKinsey Quarterly_#1_2025 (176 pgs).pdf | 0 |
| 9 |  +2🌟 Требования к современным лидерам (The Future of Leadership, McKinsey, 2025)
Лидеры сегодня сталкиваются с беспрецедентным уровнем сложности и неопределенности: если десять лет назад руководители высшего звена обычно имели дело с четырьмя-пятью важными проблемами одновременно, то сейчас их число удвоилось. В связи с этим, критически важно умение лидеров быть агентами изменений, адаптироваться, проявлять гибкость, сохраняя при этом устойчивость для своей команды.
🔥 Ключевые качества лидеров 21-го века:
✅ Позитивная энергия, личный баланс и вдохновение: важно развивать и оберегать разум, тело и дух. Лидер должен обладать большим количеством энергии, чтобы мотивировать команду, и в то же время уметь поддерживать баланс между работой и
личной жизнью. Поэтому необходимо регулярно обновлять свою «операционную систему», четыре драйвера которой: приоритеты, роли, время и энергия (см. вопросник для самооценки).
✅ Служение и бескорыстие, развитие команд: современные лидеры должны быть в первую очередь сосредоточены на успехе команды, миссии и целях организации, а не на собственных амбициях. Это особенно важно, когда 70% сотрудников отмечает, что их работа во многом определяет их чувство смысла и цели в жизни.
✅ Непрерывное обучение и умение признавать ошибки: лидеры должны быть бесконечно любопытными, постоянно развиваться, проявлять интерес к новым идеям и учиться на своих ошибках. Эффективные лидеры никогда не считают себя «самыми умными людьми в комнате». Их сверхспособности — это скромность и готовность быть уязвимыми.
✅ Упорство и стойкость перед лицом трансформаций, умение принимать сложные решения. Согласно исследованию, компании, где лидеры действуют решительно и привержены принятым решениям, в 4,2 раза чаще наблюдается здоровая корпоративная культура и удовлетворенность сотрудников.
✅ Характер, в т.ч. чувство юмора: искренность и способность быть самим собой становятся ключевыми для установления доверия и эффективного взаимодействия с командой. Высокоэффективные лидеры понимают важность юмора, в т.ч. что он может помочь командам сплотиться, разрядить напряженные ситуации и раскрыть творческий потенциал всей группы. Исследования показали, что лидеры с чувством юмора (даже посредственным) на 27% больше мотивируют и вдохновляют, чем другие. Сотрудники на 15% более вовлечены, когда работают с такими лидерами, а команды в два раза более креативны.
❗️Первостепенно сформировать свой список «каким быть» (“To be”), а не список «что сделать» (“To do”).
✅ Управление на долгосрок и развитие лидерства внутри организации: лучшие лидеры смотрят в будущее, развивают лидерские качества у членов своей команды, чтобы когда они уйдут, оставить команду и организацию более сильными, значимыми и устойчивыми, чем когда они присоединились.
В исследовании много интересной информации и выводов. Например, рекомендую обратить внимание на чек-лист по формированию команд, демонстрирующий факторы и вопросы для оценки их здоровья (см. в картинке к посту).
Источник 👉🏻 прикрепила ниже
Ирина Бурдикова I #лидерство #развитие | 0 |
| 10 | Коллеги, всех приглашаю на комплаенс-мероприятие Кэпт, буду рада увидеться и обсудить насущные вопросы 😉 | 0 |
| 11 |  Приглашаем на регулярную встречу Kept Coffee & Compliance Club для обсуждения наиболее актуальных комплаенс-вопросов, практических кейсов и обмена опытом.
Программа встречи:
▫️Будущее ИИ-комплаенса;
▫️Тестирование использования нейронных сетей и их агрегаторов для анализа документов;
▫️Тестирование использования специализированных ПО для проверки подлинности документов
▫️Ключевые комплаенс-изменения за последние полгода и их влияние на комплаенс-подразделения;
▫️Формирование и оценка комплаенс-культуры как важная функция комплаенс-подразделения;
▫️Обсуждение актуальных практических вопросов с комплаенс-экспертами из различных компаний.
💬 Встреча Kept Coffee & Compliance Club – это отличная площадка для обмена опытом, установления деловых контактов и обсуждения насущных вопросов в сфере комплаенса.
🟣 Подробности и регистрация по ссылке. | 0 |
| 12 |  +1Актуальное 😉
Удачного начала недели, коллеги! | 0 |
| 13 |  +2Чем выше уровень руководителя, тем больше его «розовые» очки в отношении реальной этической культуры в организации
Сотрудники организаций часто отмечают различия в том, как ценности внедряются на практике, особенно на управленческом уровне, где менеджеры среднего звена не всегда следуют принятым стандартам, ожидаемым от других сотрудников.
❗️По мнению сотрудников, 79% топ-менеджмента принимало сложные решения в соответствии с ценностями и задачами организации и только 37% представителей среднего менеджмента также делали это. Разрыв восприятия высшего и среднего руководства увеличивается с каждым годом, достигнув пика в 2025.
Такой разрыв является критической проблемой для организаций, стремящихся содействовать созданию эффективной программы по этике и комплаенс. Несоответствие между уровнями руководства не только рискует снизить доверие к таким программам, но и препятствует их способности внедрять единые ценности во всей организации.
📌 Данные опроса сотрудников предоставляют дополнительный контекст этой проблемы: только 42% рядовых cотрудников сообщают о том, что учитывают организационные ценности в принятии решений. Этот разрыв подчеркивает каскадное воздействие разрыва между руководством высшего звена и среднего звена, которое служит жизненно важным мостом к более широкой рабочей силе.
📌 При этом, руководители высшего звена в 2,6 раза чаще указывают на то, что их организация имеет сильную этическую культуру, чем отдельные сотрудники и рядовые сотрудники. Таким образом, хотя руководство может верить в надежность своих этических рамок, это не находит отклика у тех, кто работает на местах, и не достигает их.
📌 Различия между поколениями еще больше усложняют динамику отношений между руководителями и сотрудниками. Например, сотрудники поколения Z с меньшей вероятностью, чем другие поколения, верят, что их менеджеры придерживаются тех
же этических стандартов, которые от них ожидаются. Это поколенческое недоверие грозит разобщенностью и снижением вовлеченности в культуру организации в ближайшем будущем.
✅ Рекомендации:
🟣Преодоление разрыва в доверии требует четкой коммуникации, видимого этического лидерства и последовательного соблюдения этических стандартов на всех уровнях, в т.ч.:
1️⃣ внедряйте программы взаимодействия, в которых менеджеры больше общаются с сотрудниками по вопросам этики и комплаенс, транслируя этические требования и укрепляя доверие, а также стараются разобраться с проблемами, возникающими у сотрудников по соблюдению норм;
2️⃣обеспечьте прозрачные
механизмы обратной связи, такие как анонимные цифровые каналы для предложений и регулярные организационные собрания, чтобы получать предложения и понимать видение сотрудников по вопросам этичности и комплаенс со стороны их руководителей;
3️⃣внедрите периодические этические обзоры на всех уровнях руководства, чтобы обеспечить последовательность в реализации этических и комплаенс требований. Совокупные результаты важно раскрывать сотрудникам, демонстрируя открытость и восприимчивость к обратной связи, а также принятие мер по устранению выявленных пробелов.
🟣Взаимодействие с представителями разных поколений с учетом их особенностей восприятия и поколенческих подходов и ценностей, в т.ч. разработка индивидуальных стратегий для решения проблем разных поколений, специализированных форматов обучения и коммуникации, вовлечение молодого поколения в транслирование ценностей и т.д.
Источник 👉🏻 Ethics & Compliance Program Effectiveness Report 2025 “Caught in the Middle” (LRN)
Ирина Бурдикова I #комплаенс_исследования #этика | 0 |
| 14 | ☝ ☝ ☝Сотрудники не сообщают о 43% случаев нарушений, которые наблюдают в организации
Результаты исследования Ethisphere “2024 Ethical Culture report: Closing the speak-up gap”:
Speak-up gap: 93% сотрудников говорят, что сообщат, если увидят нарушение, но только 50% фактически делают это.
❗️Почему сотрудники не проинформировали о нарушениях, которые наблюдали:
48% - страх преследования
48% - не верят в то, что будут предприняты меры
34% - беспокоились о том, что хотелось бы остаться анонимным
34% - сотрудник, которого касалось сообщение, относился к высшему
руководству
25% - боялись, что информирование о нарушении испортит их репутацию
20% - другая причина
19% - не уверены, что нарушение стоит того, чтобы о нем сообщать
14% - не знали куда обратиться
13% - боялись, что информирование негативно появлияет на их команду
11% - руководитель сотрудника предпочитает оставлять вопросы внутри команды,не вынося их выше
0,3% - было все равно
Кстати, данные из другого исследования Benchmark of ethical culture 2024, LRN:
Основные барьеры для сообщения о нарушениях:
36% - не верят, что организация будет что-то делать с предоставленной
информацией
36% - боятся преследования
30% - не верят, что организация сможет эффективно решить вопрос
26% - не верят, что их руководитель эффективно решит вопрос
25% - боятся потерять работу
20% - не хотят вовлекать в неприятности коллег
18% - не верят, что будет обеспечена конфиденциальность
11% - боялись сообщить, тк нарушение касалось представителя высшего руководства
9% - не знали как и куда обратиться
8% - решили, что нарушение больше не повторится
5% - думали, что кто-то другой о нем сообщит
📌 Несмотря на то, что 83% сотрудников знают, что их организации запрещают преследование и применение ответных мер к тем, кто сообщил о нарушениях или участвует в расследованиях, только 77% верит, что организация на практике будет им следовать. При этом, вера в непосредственного руководителя выше - 87% сотрудников считают, что он/она их соблюдет.
👉🏻 Полный текст исследования прикреплю в комментарии к посту.
📌Хотите повысить эффективность горячей линии, оценить восприятие и доверие к комплаенс-подразделению в вашей компании – обращайтесь @irina_burdikova
#комплаенс_исследования #этика | 0 |
| 15 | Топ-5 актуальных направлений комплаенс (по итогам голосования - спасибо участникам ❤️):
1️⃣Противодействие коррупции / мошенничеству (58%)
2️⃣Этика и управление конфликтом интересов (56%)
3️⃣ Санкции / контрсанкции (38%)
4️⃣ПДн и конфиденциальность (24%)
5️⃣ПОД/ФТ (19%)
Кстати, ИИ комплаенс тоже набирает обороты (12%) | 0 |
| 16 | 🔻 Какие комплаенс-направления наиболее актуальны в вашей работе сейчас? | 0 |
| 17 | 🆕 🆕 🆕Новая редакция ISO37001
Несколько дней назад вышла обновленная редакция ISO 37001:2025 "Система менеджмента противодействия коррупции - Требования с руководством по применению".
✅ Ключевые изменения по сравнению с версией 2016 года:
🔴добавлены положения, касающиеся изменения климата (в соответствии с Amendment 1 от 2024): организации должны оценить насколько актуальны для их деятельности вопросы изменения климата, а также учесть подобные требования заинтересованных сторон. Таким образом, подчеркивается важность включения специальных положений (sustainability clauses) в договоры с контрагентами, а также учета данных вопросов при оценке рисков и внедрения антикоррупционных контролей. Изменения, связанные с учетом климата, внесены из-за правок в стандарты менеджмента более высокого уровня, что каскадировалось на документы ниже;
🔴подчеркивается важность и добавлены требования по формированию и поддержанию корпоративной культуры;
🔴более детально рассмотрены вопросы конфликта интересов;
🔴уточнены функции по противодействию коррупции и взяточничеству в организации.
Ссылка на обновленный ISO 👉🏻 https://www.iso.org/standard/37001
Ирина Бурдикова I #комплаенс_новости | 0 |
| 18 | 🏦 Банк России принял Методические рекомендации по применению основных принципов добросовестного поведения на финансовом рынке
Принципы призваны способствовать защите прав и интересов всех участников российского финансового рынка, поддерживать его долгосрочное и устойчивое развитие, стимулировать конкуренцию, обеспечивать внедрение и продвижение стандартов деловой этики.
8 принципов (для каждого прописаны обязательства):
1️⃣Честность – следование заявленным ценностям и выполнение взятых на себя обязательств добросовестно и в полном объеме.
2️⃣Справедливость – обеспечение равного и непредвзятого отношения к контрагентам и их правам, устанавление цен на предоставляемые финансовые продукты и услуги в условиях честной конкуренции и без злоупотребления доминирующим положением.
3️⃣Прозрачность – предоставление и раскрытие полной и достоверной информации о своей деятельности, финансовых продуктах и услугах.
4️⃣Забота – действия с учетом интересов контрагентов , проявление к ним уважения, а также поддержание высокого качества предоставляемых финансовых продуктов и услуг.
5️⃣Безопасность (защита) – принятие всех доступных мер для обеспечения безопасности материальных и нематериальных активов, находящихся в распоряжении, включая информационные, а также для предотвращения и пресечения совершения противоправных действий с использованием предоставляемых финансовых продуктов и услуг в отношении самих финансовых организаций и их контрагентов.
6️⃣Профессионализм – профессиональные знания и опыт руководства и сотрудников финансовых организаций, постоянное совершенствование профессиональных знаний и навыков, необходимых для выполнения своих обязанностей.
7️⃣Ответственность – применение эффективных механизмов управления, распределения и обеспечения ответственности, в том числе социальной, а также контроля за результатами своей деятельности.
8️⃣Целостность – осуществление действий, направленных на повышение общего уровня доверия к рынку, его эффективности и развитие культуры добросовестного поведения.
Полный текст рекомендаций 👉🏻 здесь
Ирина Бурдикова | #комплаенс_новости | 0 |
| 19 |  +4«Офисные супруги» помогают бороться с одиночеством
В России постепенно формируется культура «офисного супружества». Это следует из данных опроса hh. ru. Аналитики компании провели его с 1 по 7 февраля 2025 года, участие в анкетировании приняли более 3,5 тыс. человек. Напомним, «офисный муж» или «офисная жена» — это термин, который используют для обозначения коллег, связанных близкими отношениями, но не в романтическом ключе.
Сам по себе этот термин оказался знаком 27% россиян, остальные ранее не сталкивались с такой формулировкой. Чаще всего термин используют занятые в торговле (32%), а также представители искусства, развлечений, СМИ, и сферы закупок (30%). О наличии у них таких отношений сейчас в ходе опроса сообщили 7% опрошенных, еще у 9% такой человек был раньше, но сейчас нет.
Чаще всего «офисный муж» или «офисная жена» есть у HR-менеджеров (19%), у высшего и среднего менеджмента (15%), у ИТ-специалистов (14%), а также у медиков, специалистов по закупкам и юристов (по 10%). Реже всего наличием такого близкого коллеги на работе могут похвастаться представители рабочего персонала (всего 3%).
Для женщин «офисный брак» наиболее ценен тем, что помогает снять эмоциональное напряжение от работы (72%), а для мужчин — тем, что просто поднимает настроение (67%). В то же время как средство борьбы с чувством одиночества такие взаимоотношения на работе более значимы для мужчин, чем для женщин (34% против 28%).
Обозреватель «Ъ» Анастасия Мануйлова
✔ Подписывайтесь на «Ъ»|Оставляйте «бусты» | 0 |
| 20 | У вас есть «офисные супруги»? А может вы об этом не догадываетесь? 😅
Ниже расшифровка нового неожиданного термина | 0 |
