Law Compliance

Как суды (но не у нас) развивают комплаенс при помощи прекрасных, на мой взгляд, наказаний Компания допустила следующие нарушения: 1) Передавала своим контрагентами уникальные маркеры, позволяющие идентифицировать онлайн-активность потребителей; 2) Не раскрывала пользователям, как контрагенты могли использовать их личную информацию; 3) Не была способна принять разумные меры для оценки и устранения рисков конфиденциальности и безопасности данных (это крутой пункт про неспособность). Наказание компании: - внедрить комплексную программу конфиденциальности и защиты данных; - нанять на 20 лет независимую третью сторону для регулярной оценки соблюдения программы конфиденциальности; - штраф 100 тыс. дол. Как бы это могло быть. Наказание бьет в корень. К примеру, компания допустила коррупционное нарушение, а наш суд говорит ей: - Вы что делали, чтобы этого не произошло. Компания: - Ничего, это сотрудник сделал. Суд: - тогда вот тебе компания наказание: разработай комплаенс-программу, а чтобы вы не сделала это для галочки, возьми и найми, так где-то лет на пятнадцать, независимую компанию, которая будет раз в год тебе проверять. Нереально? https://www.justice.gov/opa/pr/mobile-health-application-developer-ordered-modify-business-practices-protect-privacy

Сделал обзор книги: Почему хорошие люди превращаются в злодеев. В книге изложено два подхода, которые объясняют плохие поступки. Первый - это предрасположенность. Второй - влияние обстоятельств. В зависимости от подхода, люди используют разную методологию для анализа причин неэтичных действий. В первом случае - виноват человек, поэтому ищут, кто виноват, кто это сделал, кого наказать. Во втором случае - виновата система , поэтому ищут почему поступок произошел, почему система позволила ему произойти, в чем уязвимость системы. Более подробно рассказал об этом в видео. Третий вариант - это смешанный подход. В конце ролика разобрал несколько ситуаций: с текучкой кадров и разглашением коммерческой тайны.

Чем отличается обучение юриста и комплаенс-менеджера ☝️

В Австралии рассматриваются дополнения к закону "О борьбе с иностранным взяточничеством" Норма закона создаст новое преступление для бизнеса - не предотвращение взяточничества за рубежом. Максимальный штраф для компаний будет 27,5 миллионов австралийских долларов (около 18,5 млн. американских долларов) или выше. Упрощенная формула такая: твой контрагент дал взятку, а ты ничего не сделал, чтобы это предотвратить - ты виноват - плати штраф. Можно отметить, что ответственность за невозможность предотвратить взяточничество есть и Великобритании в рамках Bribery Act 2010 Формулировка в Bribery Act звучит так. 👉Коммерческая организация подлежит привлечению к ответственности, если связанное с ней лицо дает взятку другому лицу с намерением получить или сохранить бизнес или преимущество при ведении деятельности такой организацией. 👉 У коммерческой организации будет полная защита, если она сможет продемонстрировать, что, несмотря на конкретный случай взяточничества, она располагает установившимися адекватными процедурами для предотвращения взяточничества со стороны связанных с ней лиц. https://ministers.ag.gov.au/media-centre/combatting-foreign-bribery-22-06-2023 Думаю, что нечто подобное появится и у нас. Однозначно статью 13.3. ФЗ "О противодействии коррупции" ждут изменения.

Пока я готовлю пост про HR-Compliance, давайте рассмотрим кейс, как работник получил с работодателя почти 5 млн. руб. Что случилось. У работника была зп около 170 тыс. руб. Когда его уволили, он обратился с иском к работодателю о взыскании задолженности по индексации заработной платы - 2 804 887 руб. и компенсации по ст. 236 ТК - 1 755 085 руб. Что решил суд 1 инстанции. а) Обойдешься без индексации.Суд отказал работнику в иске, так как фактически работнику повышали зп и без индексации + компания проводила оптимизацию расходов на оплату труда, поэтому не занималась индексацией. б) Юристы подстраховали компанию. Паузу в индексации оформили дополнительным соглашением к коллективному договору. в) Нет локального акта - нет проблемы. Суд посчитал, что у работодателя нет обязанности по индексации заработной платы, так как, у компании нет и самого локального нормативного акта, устанавливающего сроки, порядок и условия проведения индексации. Победит тот, кто идет до конца. Что сказал ВС РФ. Работник дошел до ВС, который сказал, что что «право работника на индексацию заработной платы не зависит от усмотрения работодателя, то есть от того, исполнена ли им обязанность по включению соответствующих положений об индексации в локальные нормативные акты организации. Работодатель не вправе лишать работников предусмотренной законом гарантии повышения уровня реального содержания заработной платы и уклоняться от установления порядка индексации. Результат дела. Работник получил: 2 804 887 за индексацию+ 1 755 085 руб. компенсации по ст. 236 ТК РФ+10 тыс. моральный вред+125 тыс. судебные расходы. Итого работник взыскал 4 594 945 руб. Источник: Апелляционное определение Тюменского городского суда по делу № 33-6899/2019 г. 👇 Давайте сделаем опрос - кому индексируют зп🙅‍♂️

Открываю вам подноготную Вот так выглядит процесс записи моих лекций по комплаенс в Финансовом университет при Правительстве РФ.

Коллеги, если у кого-то есть возможность сделать репост опроса своим друзьям или в дружественный канал. Сделайте, пожалуйста. Интересный получается опрос. Хотелось бы увеличить охват голосования. Коллеги, которые не голосовали, проголосуйте, пожалуйста, если есть возможность ) Как он завершится, я оформлю его результаты и запишу ролик. Результаты в виде пдф документа сможем использовать все.

Снял ролик про горячую линию. По данным одного исследования о 50% внутренних нарушений, компании узнают благодаря горячей линии. Верно и обратное, если ее нет, то о нарушениях не узнают. Создание горячей линии-это не только разработка формы для обращений или регистрация электронной почты. Разработка включает ряд мер, вот некоторые: -Создание политики по горячей линии; -Создание инструкций для работников; -Создание форм для регистраций обращений; -Проведение обучения для сотрудников, как обращаться на горячую линию, по каким вопросам; -Разработка документов, которые определяют, что делать после того, как на горячую линию поступило обращение; -Разработка форм отчетности для руководства.

Коллеги, всем привет, 29 июня с Корнеем Подвойским из ЕПАМ проведем вебинар по внутренним расследованиям. Если хотите задать вопрос, который спикеры разберут на вебинаре, пишите его в комментариях, обязательно на него ответим. Все участники вебинара получат сертификат. Регистрация: https://seminar.action360.ru/seminar/46043-kak-provesti-vnutrennee-rassledovanie-na-primere-shemy-otkatov-kommercheskogo-podkupa-mejdu

Коллеги в Питере рассказывали интересные истории, как комплаенс может увеличивать/сохранять стоимость бизнеса. Например, если при покупке компании у нее находят подозрения на картельные риски, то сделку блокируют или уменьшают стоимость компании на размер вероятного штрафа.

Отзыв о моей работе с Технониколь

Откаты и марципаны В публичное поле попала смета к тендерной документации на ремонт больницы, где был указан раздел: откат - 1,7 млн. Мне знакомы случаи, когда медицинские представители вели список взяток, которые они передавали врачам, список назвали-марципаны. https://bloknot-novorossiysk.ru/news/otkat-pryamo-v-smete-kak-zarabatyvayut-v-moskve-i-?ysclid=lifyr3a0f3539567385

Начальника следственного отдела СКР по Тверскому району Москвы обвинили в рекордной взятке - 24 млн. дол. Замгенпрокурора указал, что за все время службы в следственных органах обвиняемый официально получил немногим более 11,7 млн руб., а нахождение у него биткойнов, оцениваемых в 1,6 млрд руб., «указывает на получение имущества из не предусмотренных законом источников», то есть совершение коррупционного правонарушения. Интересно, что по данным коммерсанта, силовик жил скромно, дорого имущества или наличных у него не нашли. Все сбережения были в биткоинах, доступ к кошельку хранился в папке Пенсия. https://kommersant-ru.turbopages.org/turbo/kommersant.ru/s/doc/6026773