Law Compliance

Видео немного передает атмосферу жизни в многонациональном Крыму. Мне повезло родиться в Евпатории. Но уже больше 10 лет я там не живу. На видео мой родной город.

Есть ли у вас договорной комплаенс? Комплаенс значит соответствие применимым требованиям, а это значит и соответствие конкретного договора правоприменительной практике. Например, в ваших интересах заключить договор контрактного производства (подряда), так как ваш партнёр хочет включить вас в число производственных площадок для производства лекарственного препарата «трекрезан», который он же и будет у вас покупать. Однако после того, как вы закупили субстанцию и необходимое оборудование для производства, ваш партнёр исключает вас из числа своих производственных площадок. А это значит, что поставлять ему конкретный лекарственный препарат вы больше не сможете, но, одновременно, это не означает , что с вами был расторгнут сам договор. Вот такая эквилибристика. Вы обращаетесь с обоснованным, как вы думаете, иском о взыскании убытков в размере более 200 млн. руб. А далее суд признаёт ваш договор, рамочным, а возможно вы и не знали, что такой существует, и отказывает вам в удовлетворении иска. Почему так получилось? А потому, что на стадии проектирования договора не были оценены соответствующие риски и изучена судебная практика. В чем психологический момент? На этапе, пока мы думаем, что риски нас не коснутся, мы не хотим платить больше, за внедрение «лишних процедур» или «лишнюю» консультацию отраслевых специалистов. Однако на этапе реализации риска, мы теряем несопоставимо больше, чем мы потратили бы на внедрение комплаенс-процедур и отраслевые консультации. Дело по мотивам этого поста можно посмотреть тут: https://m.kad.arbitr.ru/Document/Pdf/b8929457-2a90-4ce1-b553-911bff71fb24/379f11cd-f8c1-4457-9de2-15c2eda422fb/A19-12585-2020_20201106_Reshenija_i_postanovlenija.pdf?isAddStamp=True

Нарушение процедурного порядка На примере из другой сферы расскажу о важности соблюдения последовательных шагов. Сотруднику обьявили два выговора и уволили. Сотрудник около года судился за своё восстановление. Суд его восстановил из-за того, что он был уволен за первый выговор, а нужно было уволить за второй, более поздний. Таким образом, нарушение сугубо процедурного порядка, так как по факту организация была права, привело к тому, что, образно говоря, всю ее правоту суд аннулировал. Вывод напрашивается такой, чтобы самим же не обнулить свой труд по созданию комплаенс-системы - соблюдайте правильный процедурный порядок.

Первый шаг, который нужно предпринять для создания комплаенс-системы 1. Назначить ответственное лицо, которое будет разрабатывать, например, антимонопольный комплаенс, создавать политики и процедуры - это не правильный подход. 2. Правильный подход. Создать комитет по комплаенсу. Затем назначить ответственное лицо, которое будет отвечать за комплаенс в компании. Сделать это нужно на заседании комитета по комплаенсу. После чего нужно разработать комплаенс-политику и протокольно согласовать ее в рамках работы комплаенс-комитета, а затем и утвердить в установленном порядке со статусом локального акта. Существует множество деталей, которые необходимо учитывать при построении комплаенс-системы. Если их не принимать во внимание, то можно не только не получить пользу, но, напротив, получить совершенно обратный эффект. Правильные процедурные шаги - это залог успеха. То есть по форме можно сделать все одинаково, но из-за нарушения процедурных аспектов в одном случае комплаенс будет крутой, а в другом принесёт вред.

Отрывок из книги «Тысячеликий герой»

И ещё немного про комплаенс-отчёт. Если вы будите работать с крупной международной компанией (например, фарма осталась за санкциями), то заключая договор об импорте продукции или дистрибьюторский договор, вы подпишите и приложение: «Политики и процедуры по вопросам этики и соблюдения законодательства». Или с другим названием, то тем же смыслом. В этом приложении будет прописана обязанность высшего руководства обеспечить контроль за соблюдением законодательства. Утверждение комплаенс-отчетов и будет одной из форм такого контроля. Учитывая, что переодически в отношении вас будут проводить комплаенс-аудит, то есть смысл заранее этим озаботиться. Если вы не работаете с крупными международными организациями, то пренебрегать этими рекомендациями не стоит, так как крупные международные компании ориентируются на лучшие практики. А комплаенс, который вы строите, должен быть лучшим в любом случае - независимо от того, с кем вы работаете.

Польза для руководителя, который рассматривает и утверждает комплаенс-отчётность. 1) юридическое лицо, которым он управляет, может быть освобождено от административной ответственности, так как оно предприняло все зависящие от него меры для соблюдения закона. 2) как это может быть в конкретном деле - читаем тут: https://zakon.ru/blog/2021/11/15/antikorrupcionnyj_komplaens__zaschischaet_kompaniyu_ot_privlecheniya_k_otvetstvennosti_po_state_1928?ysclid=l6khpl0n5r817789140 3) действия руководителя, который стремится обеспечить соблюдение законодательства его компанией, очень сложно будет подвести под неразумные и недобросовестные, а значит, он защитит себя от возможной фидуциарный ответственности. 4) список профитов можно продолжать …..

Про комплаенс- отчётность На эффективность комплаенс-системы влияет отношение к ней высшего руководства. Если руководство не поддерживает комплаенс в компании - он не будет эффективным. Это первое. Второе, если будет проводиться внешняя оценка эффективности комплаенс-программы, то аудиторы будут смотреть на вклад и вовлечённость руководства в тему комплаенса. Таким образом, комплаенс-отчётность, которая рассматривается руководством выполняет две задачи: 1) показывает сотрудникам важность комплаенса для компании. Это усиливает ее эффективность. 2) показывает аудиторам или правоприменителю по конкретному делу, что комплаенс для компании - это не просто звук, а стремление соблюдать закон и соответствовать лучшим практикам в этой сфере, которые говорят как, собственно, сделать так, чтобы этот самый закон соблюдался в компании лучше.

Немного про отчётность. Если комплаенс-система есть, но отчётности по ней нет, то для руководства она как будто не существует. Поэтому нужно показать свою работу, ее важность и результативность. В комплаенс-отчёт для руководства или совета директоров можно включить следующую информацию: 1) Статистика по горячей линии 2) Отчёты о расследованиях 3) Показатели комплаенс-обучения 4) Оценка рисков и их изменение 5) Поквартальная сравнительная статистика 6) Возможные изменения законодательства и необходимые в связи с этим меры

Один из вариантов идентификации комплаенс-рисков

Вот такой у меня получился плов. Недавно ездил к ребятам из Таджикистана, которые учили меня его готовить. У них он готовится почти без лука, а раньше я готовил его по другому рецепту с большим количеством лука. Теперь знаю два хороших рецепта.

Сегодня занимался разработкой отчёта о внутреннем аудите комплаенс-системы. Если не тестировать комплаенс-систему и не проверять контроли, то ее эффективность будет низкой. В этом случае комплаенс-система будет лишь для галочки.

Отрывок из книги

​Зачем нужна корпоративная культура? Существует теория, которая позволяет представить организацию в виде принципалов (собственников) и (агентов) сотрудников. В идеальной ситуации агенты должны действовать в интересах собственников, например, не скрывать факт нарушения закона (еще лучше не нарушать его). Но в жизни может реализоваться агентская проблема, когда собственник будет заинтересован в получении объективной, хоть и плохой, информации, а сотрудник может быть заинтересован в том, чтобы ее скрыть, например, для того, чтобы его не лишили премии. Любая организация с точки зрения социологии включает три группы сотрудников: 🔹Работников, ориентированных только на собственную выгоду и интересы 🔹Работников, ориентированных не на организацию, а на отдельных людей, например, своего непосредственного руководителя 🔹Работников, ориентированных на предприятие и готовых действовать в его интересах даже в ущерб своим личным. Соответственно рабочая атмосфера доверия (не путать с отсутствием контроля), дружелюбия, приверженности и уважения используется людьми для руководства своим поведением, но если у них сформированы позитивные ожидания, то меньше вероятность, что они окажутся в первой или второй группе и совершат нарушения закона или корпоративных правил. В тоже время правильно и то, что, если люди чувствуют, что их окружение враждебно или негативно относится к ним, отношения неуважительные, то они с большей вероятностью будут нарушать корпоративные правила и законодательные требования. Таким образом, если правильно оценить корпоративную культуру, а с этим есть свои сложности, так как, например, анкетный метод оценки имеет свои недочеты - несовпадение того, что люди пишут и того, что они думают на самом деле, то можно спрогнозировать вероятность корпоративного мошенничества и прочих несоответствий.

​Формула «скидки» за комплаенс и восприятие бизнеса обществом В статье формула «скидки» за комплаенс ряд ученых указывают, что в случае, если организация разработала комплаенс-программу и допустила нарушение закона, то наличие комплаенс-программы должно выступать в качестве отягчающего обстоятельства. Сейчас я попробую связать указанное мнение с восприятием бизнеса обществом. 🔹Если воспринимать бизнес, как рациональный, «эгоистичный» субъект, который рассчитывает издержки и выгоды, стремиться совершить нарушения и хочет их скрыть, то этот подход напоминает негативный образ купца, современным языком предпринимателя, который сформирован в народных сказках и ряде произведений классической русской литературы, например, пьесе   А.Н. Островского «Свои люди сочтемся» или произведении «Угрюм-река» В.Я. Шишкова. К примеру, можно привести знаменитый сериал «Рождённая революцией. Комиссар милиции рассказывает», который, скорее всего знаком, многим сотрудникам полиции. Примеров можно привести еще много. Но посыл у них один – предприниматель показан в негативном ключе не в том, в каком он показан, например, в романе «Атлант расправил плечи». 🔹Негативное восприятие предпринимательства приводит к тому, что комплаенс-система рассматривается, как механизм, позволяющий безнаказанно нарушать закон и уходить от ответственности, а поэтому, когда организацию все-таки уличили в нарушении, да еще и обнаружили, что у нее есть комплаенс-система, то за наличие этой-то системы и нужно вынести еще более суровое наказание, чем если бы ее не было вообще. С таким подходом я не согласен, но он имеет место быть. А свое мнение по поводу того, какое значение доложен играть комплаенс при назначении наказания, я расскажу в следующих постах.