Law Compliance

Коллеги, подписывайте/ рекомендуйте вашим сотрудникам и коллегам канал. Будем вместе осваивать комплаенс на различных реальных примерах. Немного обо мне. Меня зовут Сергей, мне 32 года. Преподаю комплаенс в Финансовом университете при Правительстве РФ. https://t.me/compleanceru/307 Развиваю справочно информационную систему по комплаенс в Актион https://t.me/compleanceru/239 Провожу тренинги по комплаенс https://t.me/compleanceru/259 Выступаю на конференциях по комплаенс https://t.me/compleanceru/225 Пишу научные статьи по комплаенс https://mgimo.ru/library/publications/vlasov_a_a_pronin_s_a_komplaens_i_okazanie_yuridicheskoy_pomoshchi_kompaniyam_v_soblyudenii_zakonoda/?ysclid=lka1v7uw3v511639665 https://ankil.info/lib/1/271/2308/

В этом опросе https://t.me/compleanceru/286 25 % посчитало, что подарок стоимостью 2,5 тыс. не может быть взяткой. Ниже решение, когда сотрудник подарил госслужащему бутылку коньяка - подарок посчитали взяткой, а еще захотели привлечь компанию по 19.28 КоАП. Есть мнения, что внедрять процедуры для управления процессами приема и дарения подарков - это неуважение к сотрудникам, так как нужно контролировать, какие подарки они получают и какие дарят. Я думаю, что наоборот, когда компания организовывает процедуры приема и дарения подарков - она защищает своих сотрудников, так как обычный человек не знает всех последствий, которые могут возникнуть из-за подаренного подарка. Постановление Новгородского областного суда от 04.10.2018 N 44А-249/2018

💼 ТОО «Корпорация Казахмыс» в поисках главного специалиста по этическим принципам Обязанности: · Формировать коммуникационные материалы о кодексе этики; · Обеспечивать включение коммуникационных материалов об этических нормах поведения, миссии, видения и ценностей компании в материалы для адаптации персонала; · Контролировать интеграцию ценностей в модель компетенций; · Обеспечивать контроль исполнения задач по продвижению ценностей в Плане внутренних коммуникаций; · Организовать работу "горячей линии". Требования: · Опыт работы в сфере HR/ этика и комплаенс не менее 3 лет; · Навыки управления рабочими группами; · Знание казахского языка. Условия: · Команда профессионалов отдела внутренних коммуникаций; · Конкурентная заработная плата + КПЭ по результатам работы. ➡️ Резюме принимаются на почту: Gulnur.Shaidullina@kazakhmys.kz #комплаенс_вакансия #compliance #комплаенс

В Казахстане активно развивается комплаенс. Посмотрите, какая интересная вакансия. На мой взгляд, еще недавно РФ была лидером в этой сфере, но Казахстан может нас обогнать, если уже не обогнал. Но в целом это сигнал о перспективности профессии.👇

https://t.me/compleanceru/273 21 человек ответили, что им индексируют зп 36 ответили, что нет. Как работник получил с работодателя почти 5 млн. руб. Что случилось. У работника была зп около 170 тыс. руб. Когда его уволили, он обратился с иском к работодателю о взыскании задолженности по индексации заработной платы - 2 804 887 руб. и компенсации по ст. 236 ТК - 1 755 085 руб. Что решил суд 1 инстанции. а) Обойдешься без индексации.Суд отказал работнику в иске, так как фактически работнику повышали зп и без индексации + компания проводила оптимизацию расходов на оплату труда, поэтому не занималась индексацией. б) Юристы подстраховали компанию. Паузу в индексации оформили дополнительным соглашением к коллективному договору. в) Нет локального акта - нет проблемы. Суд посчитал, что у работодателя нет обязанности по индексации заработной платы, так как, у компании нет и самого локального нормативного акта, устанавливающего сроки, порядок и условия проведения индексации. Победит тот, кто идет до конца. Что сказал ВС РФ. Работник дошел до ВС, который сказал,что «право работника на индексацию заработной платы не зависит от усмотрения работодателя, то есть от того, исполнена ли им обязанность по включению соответствующих положений об индексации в локальные нормативные акты организации. Работодатель не вправе лишать работников предусмотренной законом гарантии повышения уровня реального содержания заработной платы и уклоняться от установления порядка индексации. Результат дела. Работник получил: 2 804 887 за индексацию+ 1 755 085 руб. компенсации по ст. 236 ТК РФ+10 тыс. моральный вред+125 тыс. судебные расходы. Итого работник взыскал 4 594 945 руб. Источник: Апелляционное определение Тюменского городского суда по делу № 33-6899/2019 г. 👇 Давайте сделаем опрос - кому индексируют зп🙅‍♂️

Ламборгини и Феррари. Нашел некие связи ситуации 👇 с теорией поиска источника проблем. 👆 Ламборгини, который на тот момент занимался производством тракторов и не делал спортивные машины, нашел проблему в сцеплении машин Феррари (у него было куплено несколько таких машин). Он поменял сцепление на своем заводе, а затем решил донести проблему до Феррари. Энцо Феррари, сдерживая гнев сказал: «Проблема не в сцеплении. Проблема в вас - вы не умеете водить Феррари и портите сцепление». Через некоторое время Ламборгини создал собственный суперкар. https://www.motorwebmuseum.it/en/places/cento/the-argument-between-lamborghini-and-ferrari/

Правильный ответ: могут оштрафовать по 19.28 КоАП (минимальный штраф - 1 млн.)плюс запретят участвовать в торгах по п. 7.1 ч.1 ст. 31 44-ФЗ. 53% из проголосовавших посчитало, что за действия сотрудника, компанию не оштрафуют. Есть нюансы, которые кажутся не логичными, но крылатое латинское выражение гласит: dura lex, sed lex, - что означает "закон суров, но это закон". Если интересно узнать, как от такой истории можно попробовать защититься ставьте + Решение для примера: https://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=SODV&n=120902&ysclid=lk529ydk8f967869938

Снял еще один ролик про 19.28 КоАП - это статья, когда за коррупционные действия работника отвечает компания. Проблема еще в том, что 100 рублей могут признать взяткой. Подарок тоже могут признать взяткой, договор пожертвования могут признать взяткой, как и услугу итд. А потом еще привлечь к ответственности саму компанию. А ответственность - это штраф - минимум 1 млн, а максимум - предела нет. Есть примеры, когда штрафовали на 100 млн. Плюс еще запрет 🚫 два года участвовать в государственных закупках. Но не все потеряно. Защитить бизнес можно.

Секрет Китайской прокуратуры: преступник поблагодарил прокурора. Он сказал: “Я научусь соблюдать закон и никогда больше такого не сделаю". Ван, 60-летний мужчина, занимается сбором отходов. Он случайно обнаружил неприкрытую комнату и взял несколько предметов, что привело к возбуждению дела о краже. Прокурор, ведущий дело, решил с Ваном посетить дом Чжана, чтобы помочь осознать серьезность его поступка. Чжан, 65-летний мужчина, живет в небольшом бунгало с грязными комнатами и увлекается коллекционированием газет и журналов. Он объяснил Вану, что его дверь была не заперта в тот день, когда произошла кража, и показал ему предметы первой необходимости в своей комнате. После беседы с прокурором, Ван осознал свою ошибку и раскаялся. В результате прокуратура приняла решение не преследовать Вана. Прокурор Чжэн Юэпэн подчеркнул важность учета обычной жизни обычных людей и разрешения социальных противоречий через справедливое правосудие. https://www.spp.gov.cn/spp/dfjcdt/202211/t20221115_592754.shtml

HR-Сompliance - упорядочить хаос. Процессы в области трудового права могут представлять собой хаос, когда никто не знает с какой вероятностью то или иное решение приведет к тем или иным последствиям. К примеру, на руководителя поступают докладные записки о халатном отношении, непрофессионализме. Его лишают премии. В суде выясняется, что руководитель подчиняется исключительно генеральному директору, другие работники не наделены полномочиями его контролировать - лишение премии незаконно. Ошибка на уровне локального регулирования привела к проигрышу компании в суде. Допустим, уволили за конфликт интересов того, кого увольнять по этому основанию нельзя. В результате получили восстановление с обязанностью выплатить компенсацию за прогул. Проблема в том, что ситуаций много и создается ощущение, что контролировать процессы - сложно или невозможно. Для этого есть инструменты HR-Сompliance Определением Первого кассационного суда общей юрисдикции от 14.03.2023 N 88-6936/2023

Комиссия по ценным бумагам и биржам объявила о присуждении более 9 миллионов долларов осведомителю, чья информация и помощь привели к успешному правоприменительному действию SEC. После неоднократного внутреннего сообщения о проблемах информатор предупредил SEC , что привело к расследование. Кроме того, информатор существенно и постоянно сотрудничал с SEC. “Осведомитель по этому делу предоставил важную информацию и постоянную помощь, которая помогла агентству возместить миллионы долларов пострадавшим инвесторам”, - сказала Креола Келли, глава офиса осведомителя SEC. https://www.sec.gov/news/press-release/2023-131

А это запись еще одного вебинара. https://m.youtube.com/watch?time_continue=2028&v=N_PYwR77ST8&embeds_referring_euri=http%3A%2F%2Fwww.fa.ru%2F&source_ve_path=MTM5MTE3LDIzODUx&feature=emb_title

Записал видео к этому опросу https://t.me/compleanceru/264. Опрос о том можно ли привлечь компанию к ответственности, а если можно, то к какой, если водитель, который работает в компании, совершит коррупционное нарушение.

​Бывшему статисту Pfizer Inc предъявлено обвинение в торговле инсайдом. О другом деле о торговле инсайдом в фарме https://t.me/compleanceru/290. Сотрудник получил доступ к непубличной информации об успехе препарата Паксловид за день до официального объявления. Через чат его руководитель поделился с ним информацией о результатах и предстоящем пресс-релизе. Вскоре после этого, предположительно, сотрудник приобрел колл-опционы Pfizer. После официального заявления, в котором генеральный директор Pfizer назвал новость «переломным моментом» в глобальных усилиях по «прекращению разрушений» от пандемии, цена акций компании выросла почти на 11 процентов, что стало крупнейшим однодневным изменением цены акций с 2009 года. Прибыль сотрудника от двух инвестиций составила приблизительно 214 395 и 60 300 долларов США соответственно, что составило однодневную доходность инвестиций в размере 2458 процентов и 791 процента. https://www.sec.gov/news/press-release/2023-123

В 11 часов будет вебинар по комплаенс в финансовом университет. Желающие могут подключиться по ссылке https://ifm23.ktalk.ru/ury1udpeb0j0