Law Compliance

Коллеги, сейчас идет конференция по комплаенс, в которой я принимаю участие, подключиться можно по ссылке https://action-pravo.ru/compliance-conf/

Суд рассмотрел дело бывшей помощницы Вице-премьера. За лоббирование интересов фармацевтических компаний, бывшая чиновница получила 12 лет лишения свободы и штраф на 75 млн. Вопрос, а будет ли еще 19.28 КоАП https://www.interfax.ru/russia/898013

У Блиновской не получилось покинуть Россию При попытке выехать из России арестовали известного блогера- Блиновскую. Дело возбудили за неуплату налогов. https://rbc-ru.turbopages.org/turbo/rbc.ru/s/society/27/04/2023/644a10299a7947d6efc24268

Вопрос о необходимости изменять формат ответственности по 19.28 КоАП, я поднимал на одной из конференций.

Компания "Ланцет" и перспективы ответственности по 19.28 КоАП Представитель фармкомпании "Ланцет" Юлия Бескова, по версии следствия, передала взятку 1,5 млн рублей заместителю директора Департамента здравоохранения Брянской области. В отношении Юлии возбудили дело за дачу взятки. Мой комментарий Высокая вероятность, что в силу действующего законодательства, АО "Ланцет" привлекут по 19.28 КоАП. Что это значит для компании? Если ее привлекут, то она заплатит штраф порядка 35 млн., но для компании с оборотом +40 млрд. это не критично. Но еще компании запретят 2 года участвовать в торгах. Это уже очень серьезно. Проблема по 19.28 КоАП заключается в нашем законодательстве. АО "Ланцет" - это крупнейший поставщик лекарственных препаратов в России. Насколько обоснованно запретить такой компании поставлять лекарства для страны. Решение проблемы состоит в изменении законодательства. У компании должна быть возможность заключить соглашение о корпоративной честности. Такое соглашение должно применяться вместо запрета участвовать в торгах. Если компания отказывается его заключить, то только в этом случае должен следовать запрет на участие в торгах. Соглашения о корпоративной честности применяются, например, в США и Китае. https://gxpnews.net/2023/04/v-otnoshenii-predstavitelya-farmkompanii-lanczet-vozbuzhdeno-delo-o-vzyatke/

Всем привет, давайте поговорим про функционал комплаенс-офицера. Будет хорошо, если комплаенс-офицер сможет: 1️⃣Управлять работой комплаенс-комитета. 2️⃣Оценивать, какое законодательство может нарушить компания. 3️⃣Разрабатывать политики и процедуры для соблюдения законов. 4️⃣Разрабатывать корпоративные правила и контролировать их исполнение. 5️⃣Организовывать внутренний аудит комплаенс-системы, проверять ее адекватность требованиям нормативных актов и стандартов, а также оценивать ее эффективность. 6️⃣Обеспечивать подготовку сотрудников по комплаенс. 7️⃣Проводить внутренние расследования и документировать нарушения, если они произошли. 9️⃣Следить за изменениями в законодательстве и стандартах, которые касаются комплаенса, и анализировать их влияние на деятельность организации. 🔟Документально оформлять функционировании комплаенс-системы.

Часть 2. Как вести деловую переписку, чтобы не обвинили в картеле. 1. Используйте конкретные термины и фразы, которые не могут быть истолкованы двусмысленно. Например: вместо «Мы не будем участвовать в торгах на следующей неделе, чтобы не конкурировать с вами», используйте фразу «У нас нет возможности участвовать в этом тендере в связи с ограниченными производственными мощностями и перегруженностью нашей производственной линии.» 2. Не обсуждайте конфиденциальные данные, такие как цены, условия продажи и объемы производства, в электронной переписке с конкурентами. Например: вместо «Мы продаем нашу продукцию по цене X, а наши конкуренты по цене Y», используйте фразу «Наши цены варьируются в зависимости от конкретных условий продажи». 3. Не используйте в переписке согласованные формулировки и выражения с конкурентами, которые могут вызвать подозрения. Например: избегайте фраз «Мы должны держаться за наши цены» или «Не снижайте цены, чтобы не потерять прибыль»

В инструкции, базовые антимонопольные правила для сотрудников, которые взаимодействуют с конкурентами или субдистрибьюторами. Когда эти правила не соблюдают, например, переписываются по почте об условиях совместного участия в гостендере, то ФАС использует переписку, как доказательство антимонопольного нарушения. В моей практике был случай, когда субдистрибьютор направлял своему дистрибьютору письмо с просьбой согласовать свое участие в торгах. С точки зрения антимонопольного законодательства, дистрибьютор не может согласовывать участие в госторгах своего субдистрибьютора. Если менеджер, ответил бы дистрибьютору, что согласовывает/ не согласовывает участие в торгах, то из-за такого письма в почте могли возникнуть проблемы с ФАС.

За всеми рисками не уследишь: вышло новое руководство к FCPA В пособие обращено внимание на риск-ориентированный подход в комплаенс-системе. Без этого подхода система становится неэффективной, так как много ресурсов тратятся на низкие риски, в ущерб высоким. Например, проведение одинаковой проверки всех контрагентов, независимо от факторов риска, может быть контрпродуктивным и отвлекать внимание и ресурсы от тех контрагентов, которые представляют наибольшие риски. SEC, американская комиссия по ценным бумагам и биржам, положительно оценивает комплаенс-программы, которые используют риск-ориентированный подход. Регулятор считает, что даже если комплаенс-программа не предотвращает нарушения в области с низким уровнем риска, то она все равно может быть признана эффективной. А вы используете риск-ориентированный подход? https://www.justice.gov/criminal-fraud/file/1292051/download

Как вести деловую переписку, чтобы не обвинили в картеле и нарушении конкуренции. 1️⃣Старайтесь избегать использования выражений, которые создают впечатление о заключении соглашений между компаниями, например: Не используйте фразу "мы договорились о ценах", лучше сказать "мы согласовали цены на основе рыночных условий и нашей стратегии ценообразования". 2️⃣Используйте язык, который отражает независимые действия компаний, а не согласование между ними, например: Вместо "мы решили снизить цены нашей продукции на 20% согласовано с нашими конкурентами", можно сказать "мы решили снизить цены нашей продукции на 20% в ответ на ситуацию на рынке и повышенную конкуренцию". 3️⃣Используйте язык, который отражает открытую конкуренцию и уважение к другим компаниям, например: Вместо "мы будем препятствовать вашему входу на наш рынок" можно сказать "мы приветствуем конкуренцию на рынке и будем рады бороться за свою долю”. О чем подумать 👉Разработать политику по деловой переписке. 👉 Провести обучение сотрудников по правилам деловой коммуникации с точки зрения антимонопольных правил.

Министерство юстиции США в марте 2023 г. обновило рекомендацию по оценке корпоративных комплаенс-программ 👉Что за документ. Это рекомендации для прокуроров, как оценивать комплаенс-программу компании. 👉Когда применяется. Если компания совершит, например, коррупционное нарушение. 👉Зачем прокурорам оценивать эффективность комплаенс-программ. От того, как они оценят комплаенс-программу, зависит размер штрафа для компании. Что в рекомендации. 👉Оценка рисков. Например, прокуроры могут спросить, какую методологию использовала компания для выявления, анализа и устранения конкретных рисков, с которыми она сталкивается? Какую информацию собрала и использовала компания, чтобы помочь выявить неправомерного поведения, каким образом информация или показатели повлияли на программу комплаенса компании? 👉Распределение ресурсов с учетом рисков. Например, прокуроры могут установить, что компания уделяет непропорционально много времени контролю за областями низкого риска вместо областей высокого риска, таких как высокие скидки дистрибьюторам. Нужно быть готовым объяснить, как распределяются ресурсы на управления рисками. 👉Обновления и пересмотры. Является ли оценка рисков актуальной и подлежит ли она периодическому пересмотру? Привел ли периодический обзор к обновлениям политики, процедур и средств контроля? 👉Извлеченные уроки. Существует ли в компании процесс отслеживания и включения в свою периодическую оценку рисков уроков, извлеченных либо из предыдущих проблем самой компании, либо из проблем других компаний, работающих в той же отрасли и/или географических регионах. 👉О чем подумать. Например, можно внедрить практику составления реестров корпоративных нарушений и нарушений среди конкурентов. Ведение такого реестра может помочь компании избежать повторения нарушений как своих, так и конкурентов. 👆А вы составляете такие реестры ? https://www.justice.gov/criminal-fraud/page/file/937501/download

Час от часу не легче или откуда у вас деньги, граждане. Уголовный кодекс хотят дополнить новой статьей -187.1 неправомерный оборот денежных средств. Депутат Госдумы подготовил законопроект, согласно которому граждане, хранящие наличные в рублях и валюте в сумме свыше 1 млн руб., должны сообщить об этом налоговикам, а также объяснить происхождение средств. В противном случае предусмотрена конфискация и штраф, в два раза превышающий сумму хранимых таким образом денег. С банками понятно, но как собираются проверять наличные. Может быть нас ждет новый закон 😇 Я думаю, что пока этот законопроект не примут, но в комплаенсе, когда выявляют риски, то учитывают и законопроекты, так как к изменениям нужно готовиться заранее. А вы готовы объяснить происхождения своих средств ? Перспективу такого закона мы обсуждали года 3-4 назад, когда я учился на комплаенс в вышке. Хорошо бы принять такую норму сначала для государственных служащих. https://www.interfax.ru/russia/896316

В этом ролике товарищи поговорят об одном из вариантов, как построить эффективную комплаенс-программу. А вы используете видеоролики для обучения своих сотрудников ?

Статистика ФАС по картелям. За 2021 год ФАС направила в правоохранительные органы материалы 69 дел по картелям для принятия решений о возбуждении уголовных дел по ст. 178 УК РФ. 👉На торгах заключили 187 картелей в 2021 году и 247 в 2020 году. 👉38 компаний сговорились с заказчиком в 2021 году и 98 в 2020 году. 👉Больше всего картелей заключают в строительстве и фармацевтике. 👉Потери экономики от картелей составляют где-то 2 процента ВВП страны. Получается, что страна теряет в год больше 2 трлн. руб. 👉Среди основных причин картелей ФАС указывает на коррупцию.

Коррупционная статистика за 2021 год 👉 Количество коррупционных деяний в 2021 году увеличилось на 3,5 тыс. или 11.9 % до 32,9 тыс. 👉 Более половины таких деяний 17,2 тыс. приходится на факты взяточничества, массив которых увеличился на 25 % в сравнении с 2020 годом. 👉 В каждом третьем случае размер взятки не превышал десяти тысяч рублей. 👉 На 2,2 млрд. руб. возрос размер ущерба, причиненного преступлениями коррупционной направленности (с 54,8 млрд. руб. до 57,1 млрд. руб.). Статистические данные можно использовать для криминалистического прогнозирования. Например, если размер взятки небольшой, то высокая вероятность, что за взятку принимали различные ценности, которые стоят меньше 10 тыс. руб. Эти данные дают возможность сформировать портрет потенциального нарушителя и схему нарушения.

Можете делиться этим видео про историю комплаенс 🌍