ЭКСПЕРТИЗА
الذهاب إلى القناة على Telegram
Комплаенс • Антикоррупция • Закупки Практика для юристов, комплаенса и руководителей. ⚖️ Судебные решения 🚩 Риски и проверка контрагентов 💰 Закупки 📑 Законодательство 🌍 Антикоррупционные стандарты https://expertise.su https://max.ru/channel_expertise
إظهار المزيد5 592
المشتركون
-95424 ساعات
-9757 أيام
-1 04230 أيام
جارٍ تحميل البيانات
القنوات المماثلة
لا توجد بيانات
هل تواجه مشاكل؟ يرجى تحديث الصفحة أو الاتصال بمدير الدعم الخاص بنا.
سحابة العلامات
الإشارات الواردة والصادرة
---
---
---
---
---
---
جذب المشتركين
نوفمبر '26نوفمبر '26
نوفمبر '26
+1
في 2 قنوات
أكتوبر '26
+2
في 0 قنوات
Get PRO
سبتمبر '26
+4 591
في 0 قنوات
Get PRO
أغسطس '26
+203
في 1 قنوات
Get PRO
يوليو '260
في 1 قنوات
Get PRO
يونيو '26
+3 049
في 0 قنوات
Get PRO
مايو '26
+5 918
في 1 قنوات
Get PRO
أبريل '26
+5
في 1 قنوات
Get PRO
مارس '26
+3 018
في 1 قنوات
Get PRO
فبراير '26
+2 018
في 1 قنوات
Get PRO
يناير '26
+122
في 1 قنوات
Get PRO
ديسمبر '25
+3
في 1 قنوات
Get PRO
نوفمبر '25
+1 357
في 0 قنوات
Get PRO
أكتوبر '25
+1 059
في 3 قنوات
Get PRO
سبتمبر '25
+5
في 0 قنوات
Get PRO
أغسطس '25
+2 051
في 0 قنوات
Get PRO
يوليو '25
+1 857
في 2 قنوات
Get PRO
يونيو '25
+4
في 2 قنوات
Get PRO
مايو '25
+9
في 1 قنوات
Get PRO
أبريل '25
+7 657
في 1 قنوات
Get PRO
مارس '25
+12
في 0 قنوات
Get PRO
فبراير '25
+2 048
في 1 قنوات
Get PRO
يناير '25
+1 974
في 2 قنوات
Get PRO
ديسمبر '24
+419
في 1 قنوات
Get PRO
نوفمبر '24
+774
في 3 قنوات
Get PRO
أكتوبر '24
+529
في 4 قنوات
Get PRO
سبتمبر '24
+433
في 1 قنوات
Get PRO
أغسطس '240
في 3 قنوات
Get PRO
يوليو '24
+13
في 2 قنوات
| التاريخ | نمو المشتركين | الإشارات | القنوات | |
| 10 نوفمبر | 0 | |||
| 09 نوفمبر | 0 | |||
| 08 نوفمبر | 0 | |||
| 07 نوفمبر | 0 | |||
| 06 نوفمبر | +1 | |||
| 05 نوفمبر | 0 | |||
| 04 نوفمبر | 0 | |||
| 03 نوفمبر | 0 | |||
| 02 نوفمبر | 0 | |||
| 01 نوفمبر | 0 |
منشورات القناة
| 2 |  АВТОМАТИЗАЦИЯ АНТИКОРРУПЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ: ПРИГЛАШАЕМ ЭКСПЕРТОВ К УЧАСТИЮ
Какие антикоррупционные процедуры действительно необходимо автоматизировать? Что мешает организациям внедрять цифровые инструменты? И как сделать так, чтобы автоматизация предупреждала коррупционные риски, а не просто переводила бумажную отчётность в электронный вид?
Совет ТПП РФ по развитию антикоррупционного комплаенса и деловой этики формирует рабочую группу по разработке методических рекомендаций по автоматизации антикоррупционной деятельности организаций.
Первый этап работы — исследование существующих практик, проблем и потребностей бизнеса.
📄 Приглашаем экспертное и деловое сообщество принять участие в опросе.
Нас интересует мнение руководителей организаций, предпринимателей, специалистов по противодействию коррупции, комплаенсу, экономической безопасности, внутреннему контролю, закупкам и цифровизации.
💡 Что мы хотим выяснить?
🔵 Какие антикоррупционные процессы уже автоматизированы и насколько эффективно.
🔵 Какие проблемы препятствуют внедрению цифровых инструментов.
🔵 Какие направления автоматизации наиболее востребованы организациями.
🔵 Какие функциональные требования и практические инструменты необходимо предусмотреть в будущих рекомендациях.
Главная задача — разработать не очередной документ с общими положениями, а практическую методику, которая поможет организациям выстроить автоматизированное предупреждение коррупционных рисков с учётом их масштаба, ресурсов и действующих информационных систем.
Результаты исследования станут одним из источников для подготовки методических рекомендаций ТПП РФ.
⏱️ Время прохождения — около 10 минут.
🔗 Пройти опрос: https://a70729.webask.io/tppopros
🤝 Обращаемся к профессиональному сообществу!
Коллеги, ваше участие важно. Но не менее важно привлечь к исследованию организации, которые ежедневно сталкиваются с практическими вопросами антикоррупционного контроля.
Просим поделиться опросом с заинтересованными коллегами, профессиональными объединениями и представителями бизнеса. Нам необходимы не формальные ответы, а реальная картина — в том числе опыт организаций, которые только приступают к автоматизации.
Будущие рекомендации должны опираться на практику. И именно экспертное сообщество может обеспечить такую основу.
#Антикоррупция #Автоматизация #ТППРФ | 1 050 |
| 3 | لا يوجد نص... | 1 183 |
| 4 |  За последние 10 дней в российской регуляторной повестке не появилось одного большого «антикоррупционного пакета». Зато несколько инициатив хорошо показывают общий тренд: больше цифрового контроля, централизации, прослеживаемости решений и процессуальной дисциплины.
1. Бывших госслужащих хотят отмечать в кадровых данных
Законопроект № 20957-9 предлагает указывать в трудовой книжке или сведениях о трудовой деятельности, что последняя должность бывшего государственного или муниципального служащего входила в перечень, на который распространяются ограничения ст. 12 Закона № 273-ФЗ.
Практический смысл: новый работодатель сможет сразу определить, нужно ли уведомлять прежнего нанимателя о трудоустройстве бывшего чиновника. Антикоррупционная обязанность становится не только юридической, но и информационно обеспеченной.
2. Пересмотр решений ФАС хотят ограничить одним годом
Правительство внесло проекты № 22644-9 и № 22639-9. Предлагается установить предельный срок пересмотра решений и предписаний ФАС по новым или вновь открывшимся обстоятельствам — не позднее одного года со дня принятия решения. Исключение — доказательства отсутствия нарушения.
Для компаний это повышает значение внутреннего расследования: новые документы, переписку и данные ИТ-систем придётся выявлять и оценивать быстрее.
3. Централизация закупок расширяется
Законопроект № 23203-9 позволяет передавать федеральному органу централизованное осуществление закупок для одного или нескольких федеральных госорганов. Централизация может охватывать почти весь цикл: планирование, выбор поставщика, контракт, исполнение, приёмка, оплата.
Плюс — единые стандарты и профессионализация. Риск — отрыв закупочного решения от реальной потребности заказчика. Значит, особенно важно заранее развести ответственность за ТЗ, цену, приёмку и контроль исполнения.
4. Законопроект № 619-9 меняет не только сроки оплаты
Проект прошёл первое чтение. Если лимиты бюджетных обязательств временно отозваны, а приёмка уже состоялась, оплату предлагают производить не позднее 7 рабочих дней после доведения новых лимитов. Но проект шире: меняются правила работы ЕИС и допускается возможность установления платы за проведение электронных закупочных процедур.
5. Инфраструктурные контракты хотят сделать гибче
Проект Минтранса № 172190 допускает изменение существенных условий отдельных контрактов ФКУ «Ространсмодернизация»: сроков, этапов, объёма и видов работ, оборудования, порядка приёмки, оплаты и цены. Гибкость полезна для сложных проектов. Но чем свободнее можно менять контракт после конкурса, тем выше требования к обоснованию каждого допсоглашения.
Ключевой вопрос комплаенса: действительно ли новые обстоятельства нельзя было предусмотреть на этапе закупки?
6. Национальный режим: часть иностранного оборудования предлагают запретить полностью
Проект № 172185 переводит ряд видов горного и промышленного оборудования из режима ограничения в режим запрета закупки иностранной продукции.
Для заказчика возрастает значение правильного ОКПД2, реестровой записи и подтверждения российского происхождения.
7. «Честный знак» становится инструментом оперативного контроля
Минпромторг предлагает механизм, при котором после решения госоргана система маркировки сможет технически блокировать продажу опасной продукции.
Модель меняется: нарушение, решение государства, информационная система, невозможность продажи.
Это, пожалуй, один из самых показательных проектов периода. Комплаенс постепенно становится исполняемым самой информационной системой: нарушение предотвращается не только штрафом постфактум, но и техническим ограничением операции.
💡 Что объединяет проекты
Во-первых, цифровой след становится самостоятельным инструментом регулирования.
Во-вторых, государство одновременно централизует закупки и расширяет гибкость исполнения контрактов.
В-третьих, усиливается процессуальная дисциплина: организации должны быстрее выявлять, проверять и документировать обстоятельства, имеющие юридическое значение.
#ЗакупкиБезРиска #РазборЭкспертизы | 988 |
| 5 |  БИЗНЕС-БАРОМЕТР КОРРУПЦИИ: мнение предпринимателей должно быть услышано
Со 2 по 22 ноября 2026 года Торгово-промышленная палата Российской Федерации проводит XIV этап всероссийского исследования «Бизнес-барометр коррупции» в рамках проекта «Антикоррупционная инициатива бизнеса».
С 2016 года исследование стало одним из инструментов оценки коррупционных рисков глазами предпринимательского сообщества. Его результаты направляются в Администрацию Президента РФ, Правительство России, федеральные органы законодательной и исполнительной власти.
🎯 В центре внимания исследования 2026 года:
🟢 Цифровизация и искусственный интеллект. Могут ли новые технологии действительно снизить коррупционные риски и исключить субъективность при принятии решений?
🟢 Эффективность государственной политики. Как бизнес оценивает действующие антикоррупционные меры и их практические результаты?
🟢 Отраслевые коррупционные риски. Какие административные процедуры, ограничения и особенности регулирования создают условия для коррупции?
🟢 Участие бизнеса в противодействии коррупции. Что мешает предпринимателям сообщать о нарушениях, внедрять антикоррупционные механизмы и защищать свои законные интересы?
Коррупцию невозможно победить исключительно запретами, проверками и ужесточением ответственности. Не менее важно понимать, где именно система государственного регулирования создает коррупционные риски, почему предприниматели сталкиваются с ними и какие решения способны устранить их причины. Особенно актуален вопрос применения искусственного интеллекта. Автоматизация может сократить пространство для злоупотреблений. Но сама по себе цифровизация не гарантирует прозрачности — если непрозрачные процедуры просто перенести в электронную среду, проблема никуда не исчезнет.
Поэтому мнение бизнеса должно становиться основой не только для статистических отчетов, но и для конкретных управленческих и законодательных решений.
Приглашаем предпринимателей, руководителей организаций и специалистов по антикоррупционному комплаенсу принять участие в исследовании.
🙈 Опрос анонимный.
📅 Срок участия: до 22 ноября 2026 года.
👉 Пройти опрос: https://biznes-barometr-korruptsii-xiv.testograf.ru
#КомплаенсКонструктор | expertise.su | 1 129 |
| 6 |  АНАТОМИЯ ПРАВИЛ | Выпуск № 5
🇷🇺 НАЦИОНАЛЬНЫЕ АНТИКОРРУПЦИОННЫЕ ПЛАНЫ: ЧТО ИЗМЕНИЛОСЬ ПОСЛЕ 2024 ГОДА?
Как формировалась российская система планирования противодействия коррупции и почему сегодня органы власти самостоятельно определяют приоритеты профилактики.
Почти два десятилетия антикоррупционная политика России развивалась через национальные планы, утверждаемые Главой государства. Каждый устанавливал задачи для государственных органов на очередной период. Последний такой план завершился в 2024 году.
📝 КАК ПОЯВИЛИСЬ НАЦИОНАЛЬНЫЕ ПЛАНЫ
Отправной точкой стала Конвенция ООН против коррупции 2003 года, ратифицированная Россией в 2006 году. Её статья 5 закрепила принцип согласованной государственной политики предупреждения коррупции. Речь шла уже не только о наказании виновных, но и об устранении условий, способствующих нарушениям.
31 июля 2008 года был утверждён первый Национальный план противодействия коррупции (№ Пр-1568). В декабре появился Федеральный закон № 273-ФЗ «О противодействии коррупции».
Следующий принципиальный этап — 2010 год.
Указом Президента России № 460 утверждена Национальная стратегия противодействия коррупции. Она определила долгосрочную цель — искоренение причин и условий, порождающих коррупцию. Приоритетное значение получили профилактические меры наряду с уголовным преследованием и устранением последствий правонарушений.
Сформировалась понятная управленческая конструкция: Стратегия определяет цели, национальные планы — задачи и сроки их реализации. В дальнейшем утверждались планы на 2010–2011, 2012–2013, 2014–2015, 2016–2017, 2018–2020 и 2021–2024 годы.
🧩 СИСТЕМА ПРОДОЛЖАЕТ РАБОТАТЬ
Последний утверждённый Национальный план (Указ от 16.08.2021 № 478) действовал до конца 2024 года. При этом правовые основания профилактической деятельности сохранились. Ключевую роль сыграли методические рекомендации Минтруда России 2024 года по формированию и оценке реализации антикоррупционных планов федеральных органов исполнительной власти. В них прямо разъясняется: планирование осуществляется постоянно и не связано с изданием указа об очередном Национальном плане. Органы могут самостоятельно определять период планирования, учитывать собственные полномочия, результаты оценки коррупционных рисков и имеющиеся ресурсы.
❗ Фактически акцент переносится с исполнения единого перечня поручений на планирование с учётом специфики деятельности каждого органа. Это не отменяет общегосударственных приоритетов, но повышает значение ведомственной ответственности.
🏛️ КАК ЭТО РАБОТАЕТ СЕГОДНЯ
Каждый орган утверждает свои планы противодействия коррупции. Такие документы предусматривают конкретные мероприятия, ответственных исполнителей, сроки и ожидаемые результаты.
Аналогичный подход может использоваться подведомственными организациями, но с учётом решений учредителя и применимых требований. В Москве ещё в 2023 году был разработан специальный комплекс мер для подведомственных учреждений: от закрепления ответственности руководителя в трудовых договорах до оценки коррупционных рисков, работы комиссий и планирования профилактики.
Переход от последовательных национальных планов к самостоятельному ведомственному планированию ставит перед руководителями более сложную задачу. Теперь особенно важно не просто воспроизводить типовые мероприятия, а самостоятельно определять коррупционные риски, выбирать необходимые меры и оценивать их результаты. И здесь возникает главный вызов. И ссылаться на отсутствие очередного Национального плана уже не получится. Законодательство действует. Национальная стратегия действует. Обязанность предупреждать коррупцию никто не отменял.
#АнатомияПравил | expertise.su | 170 |
| 7 |  🇷🇺 Национальный антикоррупционный стандарт: зачем он нужен бизнесу и государству
Мы завершили подробный разбор проекта национального стандарта по системе предупреждения коррупции в организациях.
Главный вопрос теперь — зачем нужен стандарт, если уже есть Закон № 273-ФЗ и методические рекомендации Минтруда России?
Статья 13.3 Закона № 273-ФЗ устанавливает обязанность организаций принимать меры по предупреждению коррупции. Методические рекомендации помогают понять, какие инструменты можно использовать.
Национальный стандарт решает другую задачу — собирает эти подходы в единую, понятную и проверяемую систему: что делать, кто отвечает, как контролировать результат и как совершенствовать СМПК.
Именно в этом смысл стандартизации. Федеральный закон от 29.06.2015 № 162-ФЗ «О стандартизации в Российской Федерации» связывает ее, в частности, с повышением качества работ и услуг, применением передовых подходов, сопоставимостью результатов и возможностью контроля выполнения установленных требований. При этом применение национальных стандартов по общему правилу добровольно.
🚩 Для организации
Проект предлагает перейти от набора локальных актов к единой системе:
- лидерство руководства;
- оценка коррупционных рисков;
- конфликт интересов;
- проверка контрагентов;
- каналы сообщений;
- обучение;
- внутренние проверки;
- мониторинг эффективности.
Причем меры должны соответствовать реальному уровню риска, масштабу бизнеса, закупкам, структуре контрагентов и взаимодействию с органами власти. То есть не «один комплект документов для всех», а система, соразмерная конкретной организации.
⭐ Для собственника
Антикоррупционный комплаенс становится инструментом корпоративного управления.
Собственник получает возможность видеть:
- где находятся критические риски;
- кто принимает ключевые решения;
- как контролируются закупки и контрагенты;
- где контроль дал сбой;
- действительно ли принятые меры уменьшают риск.
Формула становится управленческой: риск, контроль, результат, улучшение.
⚔️ Для государства
Национальный стандарт способен перевести общую обязанность предупреждать коррупцию в единую воспроизводимую практику, понятную бизнесу, государственным организациям, аудиторам и контролирующим функциям.
Главная ценность проекта: от реагирования на нарушение — к управлению условиями, в которых оно может возникнуть.
*️⃣ Что дальше
В декабре проект национального стандарта будет обсуждаться на заседании Совета ТПП РФ по развитию антикоррупционного комплаенса.
💭 До заседания приглашаем организации и экспертов принять участие в доработке проекта.
Нам особенно важны конкретные предложения:
- какие положения требуют изменения или уточнения;
- где возможна избыточная нагрузка на бизнес;
- каких практических механизмов не хватает;
- какие корпоративные решения уже доказали эффективность и могут быть масштабированы.
Формат предложения простой: пункт проекта, предлагаемая редакция, обоснование, пример из практики.
Направляйте предложения в Ассоциацию «Экспертиза». Они будут систематизированы для профессионального обсуждения проекта.
🤝 Национальный стандарт должен создаваться вместе с теми, кому предстоит применять его на практике.
📋 Текст стандарта опубликован на сайтах ТПП РФ и Ассоциации «Экспертиза».
✉️ Предложения направляйте на почту: expertz@internet.ru
#РазборЭкспертизы #НациональныйСтандарт #Антикоррупция | expertise.su | 1 409 |
| 8 |  НЕДЕЛЯ БЕЗ ПАУЗЫ: комплаенс, закупки и антикоррупционная практика
Прошедшая неделя показала: антикоррупционная и комплаенс-повестка развивается не только через громкие дела и новые законы.
Большая часть реальной работы выглядит прозаичнее: регуляторы уточняют правила, прокуратуры проверяют контракты, финансовые органы разбирают подозрительные операции, суды оценивают последствия нарушений, а компании отвечают за то, как внутренние процедуры работали на практике.
Такой была неделя 26 октября — 1 ноября.
🇷🇺 В России: правила становятся детальнее
В закупках продолжилась настройка национального режима. С 25 октября изменились отдельные правила определения НМЦК: если закупка включает несколько товаров, ценовую информацию в предусмотренных случаях нужно запрашивать отдельно по каждому товару у производителей из ГИСП. С 1 ноября для отдельных товаров учреждений и предприятий УИС действует специальный порядок подтверждения российского происхождения.
Для закупщика это сигнал: национальный режим все меньше похож на отметку «Россия/не Россия». Значение имеют товар, код, производитель, реестровая запись и способ подтверждения происхождения.
⚖️ В российской правоприменительной повестке сохранялся тот же вектор: значение имеет не наличие локального документа само по себе, а фактическое поведение организации и должностных лиц. Процедура должна работать и оставлять доказательства того, что риск выявлялся и контролировался.
🌐 В мире — текущая работа без паузы
Главный международный итог недели — не один «громкий» кейс, а непрерывная работа десятков органов.
FATF на пленарном заседании 28–30 октября решила ускорить внедрение стандартов для виртуальных активов. Отдельным приоритетом становятся финансовые потоки, связанные с мошенническими центрами.
В США SEC привлекла к ответственности United Planners за нарушения при работе с высокорисковыми биржевыми фондами. 54 клиента потеряли около 70% вложений; регулятор указал и на недостаточность внутренних политик и процедур. Штраф компании — $600 тыс.
DOJ получил признание вины по делу о мошенничестве с Medicare: через три лаборатории было заявлено $227 млн за тесты, которые, по материалам дела, граждане не заказывали и не получали. Medicare выплатила около $136 млн.
EPPO продолжала расследования вокруг европейских средств: в Латвии — предполагаемое мошенничество при муниципальном проекте более чем на €1,4 млн; в Хорватии — дело о возможном злоупотреблении средствами фонда восстановления ЕС; в Румынии — обвинение по проекту буксиров примерно на €7 млн, где речь идет о приемке судов, не соответствовавших требованиям контракта.
В Сингапуре CPIB предъявило обвинение бывшему управляющему кондоминиумом в попытке получить не менее S$4 тыс. за рекомендацию подрядчика по охранным услугам. По другому делу компания обвиняется в предполагаемой передаче S$50 тыс. в связи с муниципальным контрактом.
🧩 Что объединяет эти истории?
Практически везде вопросы одни и те же: кто принимал решение, был ли он независим, откуда поступили деньги, соответствовал ли результат договору, сработал ли внутренний контроль и можно ли доказать, что организация управляла риском.
Именно поэтому международная практика полезна даже тогда, когда конкретное иностранное правило к российской организации неприменимо.
Меняются юрисдикции и суммы. Но риски устойчивы: конфликт интересов, аффилированность, фиктивное исполнение, слабый контроль платежей, формальный KYC, отсутствие независимой проверки.
💡 Главный вывод недели
Комплаенс становится все менее «документарной» функцией. Регуляторы и суды смотрят не только на наличие политики или процедуры, но и на то, что произошло после появления риска: кто его увидел, кто проверил, какое решение было принято и чем это можно подтвердить.
Хроника событий и практика показывают: противодействие коррупции — это не серия отдельных кампаний. Это ежедневная работа. И способность выстроить такую же работу внутри организации отличает действующую систему комплаенса от набора формальных документов.
#Дайджест #МироваяПрактика | expertise.su | 1 223 |
| 9 |  Как понять, работает ли антикоррупционная система
Этой публикацией мы завершаем серию подробных разборов проекта национального стандарта по системе обеспечения соответствия требованиям законодательства Российской Федерации о противодействии коррупции в организациях.
За время серии мы последовательно разобрали архитектуру СМПК, роль руководства, оценку коррупционных рисков, конфликт интересов, работу с контрагентами, горячую линию и обучение работников. И логично закончить самым сложным вопросом: как доказать, что вся эта система действительно работает?
Антикоррупционная политика утверждена. Обучение проведено. Ответственный назначен. Горячая линия создана. Но означает ли это, что система эффективна?
Проект национального стандарта предлагает принципиально другой подход: не предполагать эффективность СМПК, а измерять ее.
⚖️ Что говорит российское законодательство
Статья 13.3 Федерального закона № 273-ФЗ «О противодействии коррупции» обязывает организации разрабатывать и принимать меры по предупреждению коррупции: назначать ответственных, внедрять стандарты и процедуры, регулировать конфликт интересов, обеспечивать добросовестность работы и достоверность документов. Но сама статья не устанавливает модели оценки того, насколько эффективно эти меры работают на практике.
Минтруд России развивает эту норму через систему методических материалов: рекомендации по предупреждению коррупции, оценке коррупционных рисков, карты рисков, инструменты проверки контрагентов и другие практические документы.
Проект стандарта делает следующий шаг — собирает контроль эффективности в единый управленческий цикл.
🌐 Международная логика
Конвенция ООН против коррупции закрепляет принцип периодической оценки антикоррупционных инструментов и мер с точки зрения их способности реально предупреждать коррупцию.
Эту же логику развивают современные стандарты менеджмента соответствия: система должна не просто существовать, а постоянно оцениваться, анализироваться и совершенствоваться.
📌 Что предлагает проект стандарта
Контроль СМПК строится сразу на нескольких уровнях:
- ежегодный мониторинг и тестирование всех направлений системы;
- внутренние проверки и расследования по установленной процедуре;
- оценка по шкале зрелости или системе показателей;
- использование данных из проверок, автоматизированных систем, статистики обращений, опросов работников и самооценки подразделений;
- подготовка отчета руководству с выводами и рекомендациями.
Но самое важное — корректирующие действия.
Проект предлагает не ограничиваться устранением выявленного нарушения. Нужно установить его причину, проверить, может ли аналогичная проблема возникнуть в другом процессе, устранить коренную причину и затем оценить результативность принятых мер.
Именно здесь меняется философия комплаенса. Было: «Политика утверждена - обучение проведено - отчет подготовлен».
Становится: «Риск определен - контроль внедрен - результат измерен - недостаток выявлен - причина устранена - эффективность проверена повторно».
⚔️ Что это означает для руководителя
Количество обученных работников, проверенных контрагентов или обращений на горячую линию показывает объем работы, но еще не доказывает ее результат.
По-настоящему управленческие показатели отвечают на другие вопросы:
- Снижается ли остаточный риск?
- Устраняются ли повторные нарушения?
- Сокращаются ли сроки реагирования?
- Исполняются ли корректирующие мероприятия?
- Меняется ли зрелость системы из года в год?
Проект национального стандарта фактически предлагает перейти от комплаенса документов к комплаенсу доказательств. И, пожалуй, именно этим логично завершить наш подробный разбор проекта. Потому что зрелая антикоррупционная система определяется не количеством утвержденных положений, а способностью организации показать: какие риски она видит, как ими управляет и становится ли система сильнее от одного цикла оценки к другому.
📊 Дальше — уже практика: чек-листы, шаблоны, карты рисков и инструменты внедрения отдельных элементов СМПК.
#РазборЭкспертизы| expertise.su | 1 159 |
| 10 | لا يوجد نص... | 985 |
| 11 |  🔗 Бывших служащих предлагают отмечать в трудовой книжке: что важно работодателю
28 октября в Госдуму внесен законопроект № 20957-9, который предлагает при увольнении государственного или муниципального служащего указывать в трудовой книжке и сведениях о трудовой деятельности, что его последняя должность входила в специальный перечень.
Запись должен вносить представитель нанимателя по последнему месту службы. Она поможет новому работодателю определить, нужно ли сообщать о заключении договора с бывшим служащим.
📌 Зачем понадобилась поправка
По данным пояснительной записки, в 2025 году за нарушение обязанности уведомлять о трудоустройстве бывших служащих к ответственности привлекли 6 198 лиц. Сумма штрафов составила почти 215,1 млн руб.
Авторы инициативы связывают часть нарушений с недостатком сведений в трудовых книжках. Особенно это касается отдельных категорий сотрудников, чьи конкретные должности там не раскрываются.
🔍 Уведомление и согласие комиссии — разные процедуры
Статья 12 закона «О противодействии коррупции» уже предусматривает специальные правила трудоустройства после службы.
☑️ В течение двух лет после увольнения при приёме бывшего служащего с должности из установленного перечня новый работодатель по общему правилу должен уведомить последнее место службы в десятидневный срок со дня заключения трудового договора.
☑️ Согласие комиссии требуется при дополнительном условии: в служебные обязанности человека входили отдельные функции государственного или муниципального управления именно той организацией, куда он устраивается.
Поэтому прежний контроль над компанией не означает автоматического запрета работать в ней. Нужно установить, требуется ли согласие комиссии, и получить его в предусмотренном законом порядке. Одна лишь отправка уведомления этот вопрос не решает.
📄 Что это меняет для кадровой службы
Предлагаемая запись даст дополнительную информацию для проверки кандидата. При этом она не свидетельствует о коррупционном нарушении, увольнении в связи с утратой доверия или неблагонадёжности человека. Работодателю по-прежнему важно проверить дату увольнения со службы, включение должности в перечень и необходимость согласия комиссии, а также сохранить подтверждение отправки уведомления.
Смысл инициативы - сделать обязанность работодателя понятной ещё до возникновения нарушения. Но сама отметка не заменит кадровую проверку и не гарантирует освобождения от ответственности. Законопроект пытается перевести антикоррупционный контроль из режима «тотальных штрафов» в режим «умного регулирования». Если поправки примут, переход чиновников в бизнес станет прозрачнее, но от кадровых подразделений по-прежнему требуется внимательность к «бумажным» деталям.
#РазборЭкспертизы | expertise.su | 1 089 |
| 12 | ОТЧИТАТЬСЯ ИЛИ ИЗМЕНИТЬ: ОЭСР - О ТОМ, КАК ИЗМЕРЯТЬ АНТИКОРРУПЦИОННУЮ РАБОТУ
Коллеги, давайте честно. Правил много. Институтов - тоже. А простой вопрос «что изменилось?» по-прежнему ставит в тупик.
27 октября ОЭСР выпустила обзор «Следующее десятилетие действий по обеспечению публичной добросовестности в Латинской Америке и Карибском бассейне». Регион далёкий. Диагноз - узнаваемый: правила и институты развивались, а разрыв между обязательствами и их исполнением никуда не делся.
🚩 ЧТО ПРЕДЛАГАЕТ ОЭСР
Различать три уровня:
1. внедрение - что сделано;
2. результат - что изменилось;
3. воздействие - что изменилось надолго, если для этого хватает доказательной базы.
Шесть направлений работы:
1. противодействие неправомерному влиянию на решения;
2. поддержка госслужащих в соблюдении этических требований;
3. обновление взаимодействия граждан и государства;
4. добросовестность на региональном и местном уровнях;
5. выявление рисков и управление ими;
6. эффективное и прозрачное правоприменение.
Уязвимые зоны - политическое финансирование, лоббизм, конфликт интересов. Управление рисками требует участия руководителей. Аналитика данных и ИИ - инструменты выявления и снижения рисков.
Ценность доклада для нас - не в рецептах для Латинской Америки. Ценность - в способе ставить вопросы. Отчёт о мероприятиях - ещё не результат.
Как это выглядит на практике:
🧠 обучение. «Обучено 100% сотрудников» - это охват. Результат - распознают ли люди конфликт интересов и сообщают ли о нём до принятия решения;
📝 закупки. Сколько заявлений о заинтересованности повлекло отвод сотрудника или независимый пересмотр условий;
🛡️ проверка контрагентов. Какие выявленные связи изменили решение о допуске - и насколько обоснованно;
🔔 сообщения о нарушениях. Устранена ли причина и не повторяется ли нарушение.
⚠️ОСТОРОЖНО С ЦИФРАМИ
Рост числа обращений - не обязательно плохой знак. Это могут быть новые нарушения, а может быть - выросшее доверие к каналу. Цифра без контекста ничего не доказывает. Поэтому каждому показателю нужны четыре вещи: исходный уровень, контекст, ответственный и способ проверки.
Отчитаться можно о чём угодно. Изменить - значительно сложнее. Вопрос к каждому, кто отвечает за комплаенс: в вашем годовом отчёте больше «проведено» или «изменилось»?
#РазборЭкспертизы | expertise.su | 1 008 |
| 13 |  🧠 Комплаенсу нужно учить, а не знакомить под подпись
Продолжаем разбор проекта национального стандарта по предупреждению коррупции в организациях. Сегодня - обучение работников.
Конвенция ООН. Для публичного сектора Конвенция прямо требует образовательных и учебных программ, а также специализированной подготовки, которая углубляет осознание рисков коррупции (ст. 7). Такие программы могут опираться на кодексы и стандарты поведения. Для частного сектора (ст. 12) прямой нормы об обучении нет.
Закон № 273-ФЗ. Среди шести мер части 2 статьи 13.3 обучения тоже нет. Закон говорит о стандартах и процедурах, кодексе этики, конфликте интересов, но не о том, кто и как объясняет их работникам. Как результат, на практике обучение часто сводится к листу ознакомления.
Методические рекомендации Минтруда. Именно они ввели обучение в организационную практику. Рекомендации называют целевые группы - руководителей, ответственных за профилактику коррупции, работников, участвующих в закупках, - и виды подготовки по моменту: первичная после приема на работу, при назначении на более высокую должность, периодическая для поддержания навыков, дополнительная при выявлении провалов в реализации антикоррупционной политики.
🚩 Что предлагает проект. Ознакомление с политикой под подпись фиксирует факт, но не формирует навыка. Раздел 6.7 «Информирование и обучение работников» предлагает дифференцированную программу:
- вводный инструктаж для всех новых работников: кодекс этики, антикоррупционная политика, локальные акты;
- периодическое обучение для должностей, связанных с коррупционными рисками, - с обязательной проверкой знаний;
- специализированное обучение для ответственного подразделения: проверки, оценка рисков, конфликт интересов, расследования.
📊 Что сохранено и что добавлено. Логика Минтруда сохранена: разным людям - разная подготовка. Проект развивает ее в трех направлениях.
Связь с оценкой рисков. Периодическое обучение адресовано не «всем работникам», а должностям, связанным с коррупционными рисками. Это те же должности, которые выявляет оценка рисков. Обучение становится продолжением карты рисков, а не отдельным мероприятием.
Проверка знаний. Для этих должностей она обязательна. Лист ознакомления подтверждает, что документ выдан. Проверка - что его содержание усвоено. Только второе можно измерить и улучшить.
Компетенции ответственного подразделения. Проверки, оценка рисков, конфликт интересов, расследования - это профессиональные навыки, а не знание локальных актов. Проект признает, что функции, которую он наделяет полномочиями, нужна и собственная квалификация.
Работник должен понимать не только запрет, но и порядок действий в ситуации, когда запрет нарушают при нем. Этому под подпись не учат.
🛡️ Проект на сайте ТПП РФ и Ассоциации "Экспертиза".
#РазборЭкспертизы | expertise.su | 973 |
| 14 | ⚡НАЛИЧНЫЕ: БАНК СПРОСИТ «ОТКУДА» - И ДО ОПЕРАЦИИ
26 октября Банк России выпустил Методические рекомендации № 5-МР по определению финансового положения и источников происхождения денежных средств клиентов кредитных организаций в целях усиления контроля за операциями с наличными денежными средствами. Документ заменил сразу три прежних - 2024, 2025 и мая 2026 года. Четыре документа за два с половиной года. Это не кампания. Это курс.
📌КОГО КАСАЕТСЯ
☑️граждане — от 5 млн ₽ разовой операцией или в сумме за календарный месяц;
☑️организации и ИП — независимо от суммы. Порога для бизнеса нет;
☑️операции: внесение наличных на счёт, переводы без открытия счёта, покупка за наличные слитков, монет из драгметаллов, обработанных алмазов, обмен наличной валюты. Аналогичные операции в иностранной валюте - тоже.
Из сферы выведены банки, государственные и муниципальные учреждения. Обратите внимание: АНО, унитарные предприятия, общества с госучастием в это исключение не попадают.
🏛️ЧТО ДЕЛАЕТ БАНК
До операции и в объёме, сопоставимом с суммой:
☑️ определяет финансовое положение и источник средств;
☑️ получает подтверждающие документы;
☑️ сверяет операцию с целями, заявленными при идентификации;
☑️ контролирует суммы, в том числе внесённые через банкомат.
Отдельно регулятор рекомендует банкам избегать формального подхода. Документ не должен вызывать сомнений ни в подлинности, ни в достаточности, ни в реквизитах - печать, подпись. Бумага «для галочки» не сработает.
❗ ИСКЛЮЧЕНИЯ - С ОГОВОРКАМИ
Банк вправе не применять рекомендации, если:
☑️ бизнес клиента изначально наличный — например, розница;
☑️ у банка уже есть документально подтверждённые сведения о клиенте. Но исключение перестаёт работать, как только внесения резко растут, превышают прежние обороты или не соответствуют масштабу деятельности.
⚠️ ПОСЛЕДСТВИЯ
Нет документов, они вызывают сомнения или суммы дробятся - банк рассмотрит три шага:
🔴признать операцию подозрительной,
🔴отказать по п. 11 ст. 7 Закона № 115-ФЗ,
🔴повысить уровень риска клиента.
Автоматической блокировки нет. Но и «проскочить» ниже порога не получится: дробление документ прямо называет признаком уклонения от проверки.
🔎 Самое важное - в приложении, куда мало кто заглядывает. Банкам рекомендовано запрашивать подтверждение происхождения наличных, в том числе полученных от третьих лиц. Иначе говоря, цепочка на вас не заканчивается. Взяли заём наличными — будьте готовы, что спросят и о деньгах займодавца.
Финансовому директору и бухгалтерии лучше собрать цепочку заранее: основание получения денег, фактическое поступление, отражение в учёте, банковская операция. Если сумма нетипична - объяснение готовьте до визита в банк. И уточните у своего банка комплект документов: перечни в рекомендациях открытые.
Наличные - не проблема. Проблема - наличные без биографии. Вопрос один: если банк спросит завтра - ответ у вас уже есть?
#КомплаенсКонструктор | expertise.su | 1 010 |
| 15 | لا يوجد نص... | 992 |
| 16 | С 23 октября: Банк России обновил правила о конфликте интересов в УК и о групповом обмене данными в ПОД/ФТ
Вчера вступили в силу Указание Банка России от 24.06.2026 № 7380-У и Положение Банка России от 25.06.2026 № 886-П. Акты регулируют разные процессы, но вывод у них общий: регулятор смотрит не на наличие процедуры, а на то, можно ли доказать ее исполнение.
1. Конфликт интересов в УК и спецдепозитариях — Указание № 7380-У
Указание вносит изменения в Указание № 5511-У.
Управляющая компания инвестиционных фондов, ПИФ и НПФ может не направлять квалифицированному инвестору отдельное уведомление о возникновении или прекращении конфликта интересов. Для этого должны выполняться одновременно два условия:
- раскрытие на официальном сайте предусмотрено договором с клиентом;
- сведения размещены на сайте до истечения установленного срока уведомления.
Кроме того, скорректированы перечень мер по выявлению конфликта интересов и управлению им. Изменены и перечни обстоятельств, при которых конфликт возникает у УК и у специализированного депозитария.
Часть положений вступает в силу 1 апреля 2027 года. Среди них - фиксация дат статуса ответственных и связанных лиц, а также даты и времени обновления сведений. Полный перечень отложенных положений приведен в п. 2 Указания.
Публикация на сайте сама по себе не освобождает от уведомления. По каждому клиенту нужно подтвердить три условия:
- статус квалифицированного инвестора;
- договорное основание;
-— своевременность размещения.
Журнал публикаций с отметкой времени становится доказательством, а не технической деталью.
2. Групповые правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ — № 886-П вместо № 698-П
Положение устанавливает:
- требования к целевым правилам внутреннего контроля в банковских группах и холдингах. Они касаются противодействия легализации доходов и финансированию терроризма, экстремистской деятельности и распространения ОМУ;
- квалификационные требования к специальным должностным лицам, которые отвечают за реализацию этих правил;
- порядок информирования участников группы о запрете на обмен сведениями (ч. 2 ст. 13 Федерального закона № 115-ФЗ).
Правила должны охватывать:
- организацию работы и присоединение участников;
- обмен, использование и хранение информации;
- конфиденциальность;
- сообщения о сомнениях в достоверности сведений;
- информирование о согласии клиента - физического лица на передачу данных и об отзыве этого согласия.
При получении предписания о запрете обмена для участника головная организация информирует участников не позднее следующего рабочего дня. Способ направления должен обеспечить получение решения не позднее рабочего дня после отправки. Подтверждение получения направляется не позднее рабочего дня после получения.
Отправка, доставка и подтверждение - три самостоятельные контрольные точки. Каждую нужно уметь подтвердить документально. Отдельно стоит проверить, соответствуют ли спецдолжностные лица новым квалификационным требованиям.
Оба акта переводят комплаенс из режима «процедура утверждена» в режим «исполнение прослеживается». Для УК это означает доказуемость раскрытия конкретному клиенту. Для банковской группы - прослеживаемость движения информации и исполнения запрета. Актуализацию внутренних документов стоит начинать с определения применимости каждого акта. № 886-П адресовано участникам банковских групп и холдингов. Поэтому его требования к целевым групповым правилам нельзя автоматически переносить на внутренний контроль любой организации.
#РазборЭкспертизы | expertise.su | 1 222 |
| 17 | SEC назвала приоритеты проверок на 2027 финансовый год
23 октября Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) опубликовала приоритеты своего подразделения по проверкам на 2027 финансовый год. В числе основных направлений - исполнение инвестиционными консультантами обязанностей перед клиентами, конфликты интересов, инвестиционные рекомендации и комплаенс-программы. Отдельное внимание предусмотрено для защиты розничных инвесторов при работе со сложными, высокорисковыми и неликвидными продуктами.
В перечень также вошли частные фонды, частное кредитование и сложные инвестиционные стратегии. При проверках брокеров-дилеров SEC сосредоточится на финансовой ответственности, торговых практиках, надзоре и соблюдении требований противодействия отмыванию доходов.
Среди сквозных направлений - операционная устойчивость, кибербезопасность и защита информации клиентов. Подразделение будет оценивать риски передовых технологий, а также изменений рыночной инфраструктуры, включая реформу клиринга казначейских ценных бумаг США и токенизацию.
Программа охватывает более 34 тысяч зарегистрированных участников, включая инвестиционных консультантов, инвестиционные компании, брокеров-дилеров, саморегулируемые организации и клиринговые организации.
Комиссия подчеркнула, что перечень не исчерпывающий: акценты проверок могут меняться в течение года с учетом рыночных событий и новых рисков.
#МироваяПрактика | expertise.su | 1 099 |
| 18 | Госкомпании: как распределить полномочия и ответственность
22 октября Организация экономического сотрудничества и развития опубликовала обзор «Собственность и управление государственными предприятиями - 2026», охватывающий 58 экономик. Наше прочтение его основных выводов: качество управления зависит от согласованности трeх элементов - целей государства, самостоятельности органов компании и прозрачности результатов.
1. Размытые цели собственника затрудняют оценку менеджмента
Единая общегосударственная политика управления государственной собственностью существует в 43% рассмотренных стран. ОЭСР отмечает, что распределение целей и полномочий между разными документами может приводить к непоследовательным решениям.
Для руководителя здесь возникает противоречие. Компания должна одновременно приносить доход и выполнять публичные задачи. Если приоритеты и источники финансирования не определены, убыток трудно отделить от стоимости выполнения государственного поручения. А неудовлетворительный результат можно объяснять противоречивыми ожиданиями собственника.
Оценивать менеджмент обоснованно тогда, когда заранее определены цели, ресурсы и критерии результата.
2. Независимый состав совета еще не означает самостоятельность
В 54% стран установлено требование к минимальному числу независимых директоров. При этом полные полномочия по определению стратегии принадлежат советам лишь в 43%; в 47% стратегия требует одобрения государственного акционера.
Согласование стратегии с собственником само по себе не является недостатком. Риск возникает при несоответствии полномочий и ответственности: совет отвечает за результат, но не может влиять на определяющие его решения.
Для комплаенса это означает необходимость учитывать решения собственника при оценке рисков компании. Иначе проверка охватит исполнителей, оставив вне поля зрения источник управленческого решения.
3. Непрозрачная компенсация публичных задач искажает картину эффективности
В 48% рассмотренных стран компенсация обязательств по оказанию общественных услуг связана с понесенными затратами и сопровождается требованием раздельного учета.
Без такого разграничения сложнее понять, какая деятельность рентабельна, какие расходы вызваны публичной задачей и насколько обоснованна поддержка. Это создает возможности как для завышения потребности в финансировании, так и для предъявления менеджменту необоснованных требований по прибыльности.
Прозрачность компенсации нужна одновременно для контроля средств и справедливой оценки работы компании.
4. Конфликт интересов возможен на уровне самой системы управления
ОЭСР рекомендует разграничивать функции государственного собственника, разработчика политики и регулятора.
Здесь речь шире личной заинтересованности должностного лица. Если орган одновременно заинтересован в успехе своей компании и определяет условия работы ее конкурентов, возникает институциональный конфликт ролей. Его трудно устранить одной декларацией об отсутствии личного интереса: нужны понятные границы полномочий и проверяемые основания решений.
По нашей оценке, антикоррупционная система госкомпании будет неполной, если она охватывает только сотрудников и контрагентов. Важны также прозрачность поручений собственника, порядок назначения директоров и возможность проверить обоснованность ключевых решений. При этом обзор лишь сравнивает устройство управления.
#РазборЭкспертизы | expertise.su | 1 046 |
| 19 |  АНАТОМИЯ ПРАВИЛ | Выпуск № 02
🇸🇬 Как кража опиума изменила борьбу с коррупцией?
Сингапур: от полицейского скандала до современной антикоррупционной системы.
Сингапур нередко приводят в качестве примера успешного противодействия коррупции. Но для нас он интересен прежде всего как пример институциональной трансформации. Страна, в которой коррупция в колониальный период затрагивала даже правоохранительные органы, сумела выстроить систему, объединившую специализированные расследования, строгое законодательство, профилактику нарушений и ответственность бизнеса.
При этом Сингапур - крупный международный финансовый и торговый центр, где эффективность государственного контроля проверяется в условиях значительных трансграничных финансовых потоков. Именно поэтому его опыт заслуживает изучения. Как пример того, каким образом последовательные правовые и управленческие решения способны изменить работу институтов.
📖 1951 год. Скандал, положивший начало реформам
На пляже Пунггол была похищена партия опиума весом 1800 фунтов стоимостью 400 тыс. долларов того времени. Среди участников преступления оказались трое полицейских детективов. Расследование выявило причастность и других сотрудников полиции, но собрать достаточные доказательства не удалось. Проблема была системной. Борьба с коррупцией внутри полиции фактически зависела от самой полиции.
В сентябре 1952 года было создано Бюро по расследованию коррупционных практик - CPIB. Первоначально в нем работали всего 13 человек.
Однако создание специального органа не обеспечило немедленного результата. Перелом наступил после реформ 1959 года и принятия в 1960 году Закона о предупреждении коррупции (Prevention of Corruption Act).
⚙️ Что отличает сингапурскую модель?
Единый центр расследований. CPIB расследует коррупцию как в государственном, так и в частном секторе независимо от должностного положения фигурантов.
Специальные гарантии. Бюро находится в структуре аппарата премьер-министра, но обладает функциональной независимостью. Статья 22G Конституции допускает продолжение расследования с согласия президента даже при отказе премьер-министра.
Предупреждение нарушений. Выявляя коррупциогенные процедуры в государственных органах, CPIB рекомендует изменения, позволяющие устранить обнаруженные уязвимости.
Вовлечение бизнеса. Профилактика распространяется на корпоративные закупки, финансовые процедуры, подарки, конфликты интересов и каналы сообщений о нарушениях.
🌐 Что говорят международные эксперты?
В мае 2026 года ФАТФ и Азиатско-Тихоокеанская группа по противодействию отмыванию денег представили результаты взаимной оценки Сингапура.
Эксперты отметили развитую межведомственную координацию, финансовую разведку и международное сотрудничество. Однако выявили недостатки при расследовании сложных финансовых преступлений.
За пять лет в стране начато более 11 тыс. расследований отмывания денег, причем свыше 80% связаны с жалобами потерпевших от кибермошенничества.
Расследований по другим высокорисковым направлениям, включая коррупцию и налоговые преступления, существенно меньше.
Эффективность расследования и судебного преследования за отмывание денег получила оценку «умеренная». Следовательно, даже развитая система контроля нуждается в постоянной адаптации к новым рискам.
Сингапур представляет интерес не отсутствием коррупции, а историей последовательного развития институтов, которые призваны ее предупреждать, выявлять и пресекать. Главный урок этой модели - переход от реагирования на отдельное нарушение к устранению организационных условий, позволяющих его совершить: расследование, выявление уязвимости, изменение правил. Именно такой подход превращает противодействие коррупции из совокупности запретов в полноценную систему управления рисками.
#АнатомияПравил | expertise.su | 1 133 |
| 20 |  ⚔️ Горячая линия и защита информатора: от канала связи к системе доверия
Антикоррупционная горячая линия работает только тогда, когда работник уверен в двух вещах: его сообщение будет рассмотрено — и само обращение не станет причиной увольнения, понижения или иных негативных последствий. Именно в этом направлении развивается проект национального стандарта.
🌐 Международный контекст
Статья 33 Конвенции ООН против коррупции предусматривает, что государства-участники рассматривают возможность установить меры защиты лиц, которые добросовестно и на разумных основаниях сообщают компетентным органам о коррупционных фактах, от несправедливого обращения.
Еще дальше идет ISO 37002:2021 «Whistleblowing management systems — Guidelines». Международный стандарт строит систему сообщений на трех принципах: доверие, беспристрастность и защита. Логика охватывает весь цикл: получение сообщения, оценку, реагирование и завершение дела.
🇷🇺 Российское право: обязанность есть, механизм развивается
Статья 13.3 Федерального закона «О противодействии коррупции» обязывает организации разрабатывать и принимать меры по предупреждению коррупции, однако прямо не устанавливает универсальную модель корпоративной горячей линии. При этом ч. 4 ст. 9 Закона № 273-ФЗ прямо закрепляет государственную защиту для государственных и муниципальных служащих, сообщивших о фактах склонения к коррупции и иных предусмотренных законом нарушениях. Для всех работников частных организаций аналогичная единая специальная гарантия непосредственно этой нормой не установлена.
Поэтому особое значение приобретают корпоративные процедуры. И здесь показательна уже правоприменительная практика. В Обзоре Минтруда России 2025 года отмечено, что готовность сообщать о коррупции напрямую зависит от гарантий защиты, а сама защита начинается уже на этапе организации каналов приема сообщений. Рекомендуется закреплять в локальных актах порядок приема, учета и рассмотрения информации, конфиденциальность, ограничение доступа к данным заявителя и меры против его преследования.
Дополнительный правовой контур создает Федеральный закон № 152-ФЗ «О персональных данных»: лица, получившие доступ к персональным данным заявителя, обязаны сохранять их конфиденциальность, а оператор - принимать правовые, организационные и технические меры их защиты.
*️⃣ Что развивает проект стандарта
Проект собирает эти элементы в более цельную корпоративную модель:
▶️ несколько независимых каналов, включая анонимное обращение;
▶️ регламент приема, регистрации, рассмотрения и хранения сообщений;
▶️ ограничение круга лиц, имеющих доступ к сведениям о заявителе;
▶️ запрет разглашения таких сведений;
▶️ защита добросовестного информатора от увольнения, понижения, лишения стимулирующих выплат и иных форм давления.
Особенно важная новелла: аналогичную защиту предлагается предоставлять работнику, отказавшемуся совершить коррупционное правонарушение, даже если такой отказ повлек убытки для организации.
Это существенное развитие подхода. Горячая линия рассматривается уже не как «ящик для обращений», а как полноценный элемент СМПК - со своей процедурой, режимом конфиденциальности и механизмом защиты от ответных мер.
⚖️ Но есть важная правовая граница.
Защита заявителя не означает иммунитет от любой ответственности. Она должна исключать неблагоприятные меры, вызванные именно добросовестным сообщением. Нарушения самого работника, не связанные с его обращением, могут оцениваться в обычном порядке.
Сильная система информирования начинается не с номера телефона. Она начинается с доверия к процедуре. Если работник не уверен, что организация сохранит конфиденциальность, объективно рассмотрит сообщение и защитит его от ответных мер, информация пойдет не в комплаенс - а наружу.
Именно поэтому проект стандарта делает следующий важный шаг: от обязанности предупреждать коррупцию - к инфраструктуре, позволяющей организации узнавать о риске раньше, чем он превратится в нарушение.
📁 Текст проекта стандарта.
#РазборЭкспертизы #Антикоррупция | expertise.su | 1 253 |
