Национальная Ассоциация Комплаенс

❓Вопрос: Что такое ПОД/ФТ/ФРОМУ и как это поможет бизнесу? 💬Ответ: Приведём пример из жизни   💰В 2012 году банк HSBC выплатил властям США штраф в размере $1,9 млрд в связи с обвинениями в потворстве мексиканским наркокартелям в отмывании денег и нарушении санкций против Ирана. Банк не признал своей вины, но был вынужден подписать соглашение об отсрочке судебного преследования сроком на пять лет. 🗣️"HSBC рад, что Минюст признал прогресс, достигнутый банком в усилении практик противодействия отмыванию налогов и соблюдения санкций за последние пять лет", - говорится в пресс-релизе банка, написанным после истечения срока действия соглашения об отсрочке судебного преследования в 2017 году. 🗣️"HSBC работает над тем, чтобы проведенные реформы были эффективными и устойчивыми в долгосрочной перспективе, и, с учетом растущей сложности криминальных сетей, пытающихся обойти банковский контроль, банк намерен развивать и улучшать свою комлпаенс-программу", - отмечается в сообщении. Главный исполнительный директор HSBC Стюарт Гулливер заявил, что банк способен бороться с финансовыми преступлениями намного эффективнее в результате важных реформ, проведенных за пять лет. 🔐На примере этой истории мы видим, что превентивная защита обходится организациям дешевле, чем реагирование на нарушения. ✅Предотвратить ситуацию, в которой оказался банк, помогли бы процедуры ПОД/ФТ/ФРОМУ в компании. ⚙️ПОД/ФТ/ФРОМУ – противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Это важная часть комплексной системы комплаенс, без которой финансовым организациям вести бизнес практически невозможно.  

💰Мошенничество и растрата средств обходятся организациям в миллионы долларов ежегодно. 📊Статистика показывает, что компании, проводящие эффективную политику борьбы с мошенничеством, в случае совершения экономических преступлений несут меньшие убытки, чем организации без такой политики. ❓Как сократить потери средств компании, максимизировать прибыль и избежать отрицательных последствий? ✅Ответ на этот и другие вопросы Вы сможете найти в нашем блоге: https://compliance.su/info/articles/frod-chasto-zadavaemye-voprosy/

🔔1 декабря состоялось совместное заседание Научно‑методического совета образовательных организаций и кафедр конкурентного права и антимонопольного регулирования ФАС России и Комиссии по конкурентному праву и совершенствованию антимонопольного законодательства Ассоциации юристов России, на которое был приглашён Владимир Валерьевич Балакин. Заседание прошло в рамках VIII международной научно-практической конференции «Антимонопольная политика: наука, практика, образование». 🗣️Обсудили интеллектуальную собственность, её тенденции и механизмы защиты интеллектуальных прав. Затронули тему антимонопольного контроля за банкротными торгами и рассмотрели существующие пределы антимонопольного контроля. А также привели интересную статистику: по оценкам экспертов, только в пяти секторах экономики (газовом секторе, секторе грузовых ж/д перевозок, строительстве, фармацевтике и ограничениях на импорт) даже самая консервативная оценка возникающих потерь от ограничения конкуренции составляет не менее 3% отечественного ВВП. ✅Избежать проблем с надзорными органами и вести бизнес безопасно поможет антимонопольный комплаенс. Для коммерческих компаний, в отличие от государственных, антимонопольный комплаенс пока что является добровольным мероприятием. Но бизнес все чаще приходит к осознанию того, что внедрение антимонопольного комплаенса — лучший способ снизить число антиконкурентных действий сотрудников и, следовательно, санкций со стороны ФАС.  

🔔30 ноября – 1 декабря в инновационном центре «Сколково» прошла VIII международная научно-практическая конференция «Антимонопольная политика: наука, практика, образование», на которую был приглашён Владимир Валерьевич Балакин. ⚖️Конференция является флагманским антимонопольным форумом России и посвящена антимонопольному регулированию в современных условиях, в том числе в странах-участницах СНГ и БРИКС. Основное внимание в этом году было уделено развитию контроля за сделками экономической концентрации, поддержанию конкурентной среды на фармацевтическом рынке и наилучшим практикам выявления и противодействия картелям. 📖В первый день конференции рассматривали актуальные направления совершенствования законодательства страны. Например, введение механизма принудительного лицензирования, который позволяет ограничить исключительные права патентообладателей в случаях, связанных с охраной жизни и здоровья людей. 🗣️Руководитель ФАС России, Максим Шаскольский, сообщил о продолжающемся мониторинге цен на социально значимых рынках и рассказал об оптимизации механизма перерегистрации цен на лекарственные препараты из перечня ЖНВЛП. Этот механизм позволил обеспечить их бесперебойное производство и поставки на рынок, а также исключить случаи необоснованного роста цен. 🔁Поднималась и тема развития параллельного импорта, который является эффективным механизмом обеспечения публичных интересов. С точки зрения конкуренции он важен как механизм снижения уровня власти правообладателя, насыщения рынка, снижения или сдерживания цен, создания новых рабочих мест и возможностей для малого и среднего бизнеса. ✅Комплаенс поможет разъяснить и урегулировать ряд сложностей, возникающих при осуществлении параллельного импорта, поэтому преимущества комплаенс-системы при взаимодействии с этим новым для российских предпринимателей явления неоспоримы. Обращаясь к комплаенс-системе, предпринимателю даётся возможность спокойно и без лишних опасений продолжать вести бизнес или начать новый, с введением в него параллельного импорта.    

🎓Регулярные тренинги – один из самых важных элементов комплаенса. Уже давно ясно, что только написать порядок – мало, только написать кодекс этики – мало. Нужно еще сделать так, чтобы сотрудник реально разделял ценности компании и знал, как ему надлежит правильно вести себя в каждой ситуации. 📚Во многих наших компаниях делается неправильно: новому сотруднику при приеме на работу дается толстенная папка с пятьюдесятью инструкциями и положениями – получите и распишитесь. 📖В своей книге «Комплаенс – культура жизни. Управление рисками в современных условиях» Владимир Балакин поделился эффективными и необычными способами информирования персонала о необходимости соблюдения требований: ✍️«Донести ценности и правила до сотрудников – это искусство. Кто-то почти по Маяковскому и Бидструпу использует карикатуры. Кто-то рисует комиксы или снимает мультфильмы. Посмотрите в Интернете по ключевому слову: "Compliance cartoons" или зайдите на сайт https://www.hipaacartoons.com/compliance-cartoons/. В Билайне есть выдуманный персонаж Ярослав Честный. Он как дядя Степа рассказывает, как надо себя вести. Возможно, это делается для того, чтобы обучение не окрашивалось в эмоции, связанные с конкретными людьми. Может помните фильм, где родитель надевал на руку куклу и через нее разговаривал с детьми, чтобы не навлекать их эмоции на себя? В Сибуре придумали обучающий мультфильм, где нерадивый сотрудник по имени Михаил Сергеевич постоянно попадает в неприятные ситуации. Он обнаруживает, что его брат оказывает нужные услуги для его компании и выбирает его компанию, не сообщая своему руководству о конфликте интересов. Его друг работает в компании конкуренте, и Михаил Сергеевич по его просьбе сливает ему конфиденциальную информацию. Михаила Сергеевича заваливают дорогими подарками от компаний, участвующих в конкурсе, и он их принимает. Во всех этих случаях он должен был сообщить на горячую линию и посоветоваться. И это работает! Не зря Ленин говорил, что из всех искусств для нас важнейшим является кино, правда имел ли он в виду и мультфильмы тоже?»  

🔔Интервью президента Национальной Ассоциации Комплаенс Владимира Валерьевич Балакина с президентом АНО ДПО "ЦПО "Аландр" Александром Копытиным. ❓Как комплаенс в охране труда может защитить работодателя? Почему охрана труда так важна для бизнеса? Какие факторы нужно учесть, чтобы вести бизнес без штрафов? 🎁Ответ на эти и другие вопросы, актуальные для российских предпринимателей, Вы найдёте в интервью президента Национальной Ассоциации Комплаенс Владимира Валерьевич Балакина с президентом АНО ДПО "ЦПО "Аландр" Александром Копытиным. ⚙️Посмотрев интервью Вы узнаете, как внедрить в компанию риск-ориентированный подход к работам повышенной опасности и чем он будет полезен. Также эксперты обсудили функции специалиста по охране труда в структуре коммерческой организации и дали рекомендации по формированию правильной корпоративной культуры. ✅Услышать мнение экспертов, получить полезную информацию и узнать больше о комплаенсе можно на нашем ютуб канале. Ссылка на интервью : https://www.youtube.com/watch?v=ImrPbxzITYI Ссылки на соц. сети АНО ДПО "ЦПО "Аландр" ВК: https://vk.cc/cp2tAs

📊Современные бизнес-организации сталкиваются с беспрецедентными рисками: от глобальной пандемии до экономического спада. ⚙️Повышенный уровень рисков пробуждает у предпринимателей интерес к системе GRC – Governance, Risk and Compliance. В переводе на русский – Управление, Риски и Комплаенс. 👀Узнайте, почему Вы должны интегрировать GRC в свою компанию и преимущества внедрения GRC для обеспечения непрерывности бизнеса в нашем блоге : https://compliance.su/info/articles/sozdanie-struktury-grc-v-vashey-kompanii/

❓Вопрос: Как сократить штраф при случае коррупции внутри компании? 💬Ответ: Приведем пример из жизни: 👨‍⚖️По постановлению прокуратуры Нижегородской области ООО «ФСК» оштрафовано на 10 млн рублей за совершение коррупционного правонарушения. 💰Установлено, что директор организации в целях создания условий для заключения договоров и их беспрепятственного исполнения передал руководителю ресурсоснабжающей организации незаконное вознаграждение - деньги и материальные ценности на сумму свыше 2,3 млн рублей. По этому факту прокуратура возбудила дело об административном правонарушении по ч. 2 ст. 19.28 КоАП РФ (незаконное вознаграждение от имени юридического лица, совершенное в крупном размере) и оштрафовала ООО «ФСК». 🔐Снизить штраф в таком случае помог бы внедренный в компанию антикоррупционный комплаенс. Меры по противодействию коррупции позволят апеллировать к отсутствию вины компании, если ее работник совершит коррупционное правонарушение. 📑Существует практика, когда суды соглашаются с тем, что компания приняла исчерпывающие антикоррупционные меры, а потому ее вины в правонарушении нет. К примеру, суды при оценке вины активно исследуют вопрос о том, исполняет ли компания рекомендации Минтруда России по организации антикоррупционного комплаенса, несмотря на то, что это всё же рекомендации. ✅Другие преимущества антикоррупционного комплаенса включают в себя следующее : 📌Ключевые персоны компании будут в безопасности от рисков, связанных с коррупцией или коммерческим подкупом; 📌В компании будет настроена система превентивного управления антикоррупционными комплаенс-рисками; 📌Снизятся риски при участии в торгах, заключении сделок, взаимодействии с государственными органами; 📌Снизятся риски при активных закупках и привлечении подрядчиков и т.д.

🏬Ни одна компания не хочет попасть в заголовки международных газет из-за обвинений в коррупции. Но именно в таком положении оказался транснациональный телекоммуникационный гигант Ericsson ,когда согласился выплатить второй по величине штраф в истории применения Закона о коррупции за рубежом (FCPA). 💰Ошибки Ericsson обошлись компании чрезвычайно дорого как с точки зрения репутационного ущерба, так и с финансовой точки зрения: в общей сложности компания выплатила более 1 миллиарда долларов штрафов. Хотя финансовый директор Ericsson не был причастен к преступлениям, высшее финансовое должностное лицо по-прежнему несет ответственность за коррупцию, имевшую место под его руководством. ✅Сбросить эту ответственность с директора компании помогает комплаенс-отдел. На примере этого кейса становится особо очевидной его необходимость в каждой организации. Полная история и анализ ошибок в нашем блоге: https://compliance.su/info/articles/antikorruptsionnyy-komplaens-razbor-keysa-krupnoy-kompanii/

🔔9 ноября состоялась XIV Национальная практическая конференция «Внутренний контроль и аудит в России», на которую в качестве спикера был приглашён президент Национальной Ассоциации Комплаенс Владимир Валерьевич Балакин. 💬В рамках конференции прошло три блока обсуждений. Первый блок касался тенденций в развитии внутреннего контроля и аудита в России, построению стратегии развития национальных стандартов деятельности внутреннего контроля и аудита, обсуждению современных вызовов в отрасли. Второй блок вопросов был посвящен цифровизации внутреннего контроля и внутреннего аудита, а в третьем блоке обсуждалась корпоративная культура как инструмент совершенствования системы внутреннего контроля. 🗣️Владимир Валерьевич Балакин в своём выступлении осветил предпосылки внедрения комплаенса на российских предприятиях и его место в системе менеджмента организации. Рассказал про комплаенс в модели COSO и рассмотрел управление комплаенс-рисками внутри компании. 📱Кроме того, президент Национальной Ассоциации Комплаенс затронул тему цифровизации комплаенса и важность самообследования для бизнеса. Рассказал о взаимодействии системы комплаенс и искусственного интеллекта, а также привёл интересный кейс на эту тему. ✅В России с каждым годом увеличиваются число нормативно-правовых актов и штрафы за их несоблюдение. В таких условиях комплаенс для российских мероприятий становится необходимостью. Он помогает вести бизнес непрерывно и без осложнений, а также формирует на предприятии правильную этическую культуру.

План аудита : что необходимо учесть? 🔎Аудит - это процесс, при котором финансовая отчетность компании изучается и верифицируется для обеспечения точности и объективного представления. 📋К такой проверке необходима тщательная подготовка – грамотное планирование сможет помочь вам обеспечить плавное и успешное проведение аудита. ❓Какие виды аудитов бывают? Почему такие проверки важны? Как к ним подготовиться? ✅Чтобы узнать это - переходите в наш блог и прочтите статью по теме: https://compliance.su/info/articles/kak-podgotovitsya-k-auditu/

❓Вопрос: как создать свой продукт и не получить штраф от ФАС? 💬Ответ: Приведём пример из жизни. 💊АО «Нижфарм» (официальный дистрибьютор в РФ медизделий под товарным знаком «Аквалор») пожаловалось в ФАС России на действия «Мирролла Лаб» – производителя косметических средств под торговым наименованием «Аквасол». «Аквалор» и «Аквасол» – средства для гигиены и промывания носа на основе морской воды, которые продаются в аптеках. 📃«Нижфарм» представило в ведомство экспертные заключения, согласно которым упаковки продуктов схожи до степени смешения. Это может привести к тому, что потребители будут смешивать товары и полагать, что они принадлежат одному производителю. 👨‍⚖️ФАС России установила в действиях «Мирролла Лаб» признаки нарушения ст. 14.8 Закона о защите конкуренции и вынесла предупреждение. Компания обратилась в суд. Две инстанции подтвердили наличие нарушения: чтобы получить конкурентное преимущество, компания производит косметическое гигиеническое средство в упаковке, сходной с упаковкой медизделия. «Мирролла Лаб» обжаловала судебные акты, но суд округа оставил в силе акты нижестоящих инстанций. ✅Не попасть в такую ситуацию поможет антимонопольный комплаенс. Антимонопольный комплаенс — это комплекс правовых и организационных мер, направленных на соответствие нормам антимонопольного законодательства и создание превентивной защиты от нарушений. Комплаенс-менеджер в компании проследит, чтобы упаковка и название Вашего изделия были уникальными и единственными в своём роде. 👥Кроме того, обычно, установленные требования нарушают конкретные сотрудники, а расплачивается за них вся организация. Антимонопольный комплаенс поможет найти виновных и снять ответственность с владельцев компании. 🔐Также при назначении наказания сотрудники ФАС учитывают наличие и содержание антимонопольного комплекса в вашей компании, что во многих случаях помогает снизить штрафы, если таковые будут.

🔔1 ноября было подписано соглашение между Национальной Ассоциацией Комплаенс и ЦПБ «АЛАНДР». Его целью является организация долгосрочного и взаимовыгодного сотрудничества для реализации совместных программ и проектов в сфере комплаенс. Среди них : популяризация и внедрение передового опыта в сфере комплаенс, объединение усилий в борьбе с коррупцией, информационное продвижение концепции национального комплаенса в России и многие другие. 🗣️«Наше соглашение о сотрудничестве является залогом очень большого успеха на пути в развитии системы комплаенс. Ведь охрана труда, которой занимается «Аландр» и его команда, является частью большой системы комплаенс, которую Национальная Ассоциация Комплаенс развивает и всячески поддерживает.» - заключил после подписания соглашения президент Национальной Ассоциации Комплаенс Владимир Валерьевич Балакин. 🤝Это не первый случай нашего сотрудничества с ЦПБ «АЛАНДР»: в августе был проведён вебинар «Что такое комплаенс и зачем он нужен. Как комплаенс может повлиять на безопасность трудового процесса и защиту прав работника и работодателя». На нём Президент Национальной Ассоциации Комплаенс Владимир Валерьевич Балакин и Президент ЦПБ «АЛАНДР» Александр Владимирович Копытин обсудили интеграцию комплаенс-системы на предприятие и её помощь в делах бизнеса. ✅Национальная Ассоциация Комплаенс надеется на продолжение продуктивного сотрудничества с центром промышленной безопасности «Аландр» и совместного выполнения задач на пользу общества!