Национальная Ассоциация Комплаенс

👨‍⚖️Очередной скандал с компанией Wildberries. После пожара на складе в Шушарах компания так и не выплатила большей части продавцов всю компенсацию, а только от 2 до 5 % от всей суммы. Теперь продавцы собираются отстаивать свои права в суде. ✍️Это не первый раз, когда Wildberries попадает в заголовки пресссы с негативной стороны. В декабре прошлого года суд получил 47 исков в WB всего за 3 дня, а чуть раньше в компании произошла забастовка персонала. Организация продолжает терять репутацию как среди партнёров, так и среди клиентов. ✅Предотвратить подобную ситуацию могла бы развитая комплаенс-система в организации. Применение эффективной системы комплаенс позволяет компании соблюдать высокие этические стандарты и нормы поведения, что ведет к укреплению доверия клиентов и партнеров. Предупреждение и решение проблемных ситуаций, связанных с коррупцией, мошенничеством или нарушением прав потребителей, помогает сохранить репутацию и предотвратить отток клиентов. ✅Поддержание системы комплаенс способствует установлению честных и ответственных отношений между сотрудниками и работодателями. Комплаенс-политика может определить правила и ожидания в поведении сотрудников, а также оказать помощь в адаптации новых коллег. Кроме того, механизмы обратной связи и жалоб позволяют сотрудникам чувствовать себя защищенными и услышанными, что ведет к укреплению трудовых отношений и повышению удовлетворенности персонала. ✅Также система комплаенс помогает компании соблюдать все требования законодательства, относящиеся к ее деятельности. Соблюдение законодательства помогает избежать юридических проблем, штрафных санкций и репутационного ущерба. 🔐Сейчас система комплаенс является необходимым инструментом для компании в современном бизнес-мире. Она помогает обеспечить честное и ответственное поведение внутри компании, сохранить доверие клиентов и партнеров, а также избежать юридических проблем и репутационного ущерба.

🔔Примерьте на себя роль специалиста по требованиям – ответьте на вопросы из нашего квиза "Подходит ли Вам профессия комплаенс-менеджер?". Он поможет определить, насколько работа с требованиями соответствует Вашим личным предпочтениям, навыкам и интересам. 📊Квиз состоит из 5 лёгких вопросов, связанных с основными аспектами деятельности комплаенс-специалистов. Потратив минуту времени, Вы можете определить свою профессию на всю жизнь. После прохождения теста Вы получите «Комплаенс Чек-лист». Он объяснит, как выделить сильные и слабые стороны любого бизнеса и определить, где стоит провести или усилить работу. ✅Покорится ли Вам мир требований и правил? Пройдите по ссылке и узнайте это: https://compliance.su/education/courses/kurs-komplaens-menedzhment-pri-podderzhke-mgu-m-v-lomonosova-vesennyaya-sessia-24/

🔔21 февраля прошёл семинар для крупного бизнеса по комплаенс-рискам. На 39 этаже Москва-Сити, в формате бизнес-завтрака, эксперты рассмотрели «Особенности подготовки и сдачи отчетности по стандарту ОЭСР и FATCA в Баланс 2W/Н в 2024г.». 🗣️Член Национальной Ассоциации Комплаенс Алёна Орлова на семинаре осветила темы общей системы банковского контроля и специальную систему контроля KYC от ЦБ РФ. Рассмотрела специальные экономические меры и актуальные способы управления рисками, а также затронула тему санкций. 👏Алёна Орлова – выпускница нашего курса «Комплаенс Менеджер» базового уровня. Приятно видеть, что её карьера удалась и сейчас она и сама может рассказать о комплаенсе много интересного. 📚С 8 апреля 2024 года начинается новая сессия курса «Комплаенс Менеджер». Мы будем рады видеть каждого, кто хотел бы получить профессию комплаенс-менеджер, научиться внедрять комплаенс на предприятие или просто узнать больше о индустрии соответствия требованиям. ✅Записаться на курс можно на нашем сайте

🔔В своём недавнем Послании Федеральному Собранию президент РФ Владимир Путин заявил о новом подходе к проверкам бизнеса 📆С 1 января 2025 года предлагается отказаться от временных мораториев на проверки бизнеса. Вместо этого планируется полностью перейти на риск-ориентированный подход и закрепить его законодательно. 🗣️«Там, где риски отсутствуют, надо применять профилактические меры и, таким образом, минимизировать число проверок» – сказал Президент России. 📉Теперь количество государственных проверок будет меньше у тех предприятий, где меньше риск нарушений. По закону категории рисков предприятий публикуются на официальном сайте Роструд РФ, а на категорию риска влияет: 📌наличие несчастных случаев; 📌факт задолженности по зарплате; 📌наличие факта назначения административных наказаний. ✅Чтобы не попасть в список компаний с высоком риском, необходимо внедрить и поддерживать систему комплаенс на предприятии. Комплексная Система Комплаенс защищает первых лиц компании и до 96 % снижает вероятность наступления риска, а значит и вероятность проверки. ❗️Обновления законодательства, новые законы и инициативы с каждым годом усложняют работу для бизнеса. В 2024 году комплаенс в организации это уже не инициатива службы качества или безопасности, а жизненная необходимость. Без грамотной системы комплаенс предприятие рискует утонуть в бесконечных проверках, штрафах и жалобах.

🔔Друзья и коллеги, мы переносим нашу рубрику «Вопрос-ответ» в видео-формат. Сегодня президент Национальной Ассоциации Комплаенс Владимир Валерьевич Балакин подробнее рассмотрит вопрос санкций на примере новости : 🗣️"На прошлой неделе Европейский Союз официально утвердил 13-й пакет санкций против России, в который вошли 106 физических и 88 юридических лиц" 📉Из-за каждого подобного ограничения российским организациям становится всё сложнее и сложнее вести бизнес без проблем и штрафов. ✅Комплаенс-система поможет российским организациям эффективно работать в условиях санкций, предоставляя им конкурентные преимущества и минимизируя возможные риски. Она обеспечит соблюдение требований, проактивность и поможет поддерживать компании хорошую репутацию. 📹Более подробно - в видео Приятного просмотра!

Друзья и коллеги! Мы рады сообщить вам об издании ежегодного эксклюзивного исследования «Иллюзия Безопасности», подготовленное экспертами Национальной Ассоциации Комплаенс. 📝 Был проведен глубокий анализ главных рисков, угрожающих бизнесу, и были собраны статистические данные. В нынешних реалиях компаниям важно остаться на плаву, ведь санкции и изменения в законодательстве продолжают давить на их бизнес-процессы. 🔍 В нашем исследовании мы предлагаем конкретные решения, которые помогут оценить конкурентоспособность вашей компании и разработать конкретный план действий для снижения негативного влияния потенциальных опасностей. Также рассмотрели возвратные инвестиции в комплаенс, комплаенс в параллельном импорте и множество других актуальных тем. 🎉 Мы надеемся, что наша работа станет вкладом в развитие деловой среды будущего: законопослушной, этичной и социально ответственной. Ознакомиться с исследованием «Иллюзия Безопасности» Вы можете на сайте Национальной Ассоциации Комплаенс : https://compliance.su/projects/issledovanie-illyuziya-bezopasnosti-2023/#form-registration Приятного ознакомления!☀️

📆16 февраля в Москве проходила Четвёртая всероссийская конференция по ПОД/ФТ и ФРОМУ в НФО – 2024. 📊Это профессиональное мероприятие по вопросам практического применения НФО российского законодательства в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ. Конференция направлена на повышение квалификации специалистов НФО, работающих в сфере внутреннего контроля и ПОД/ФТ и ФРОМУ. 🗣️На конференции обсуждали обзор изменений и новаций в законодательстве в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ, позицию Банка России по контролю за отдельными операциями, права и обязанности НФО при осуществлении финансового мониторинга и другие актуальные вопросы. 📌Член Национальной Ассоциации Комплаенс Алёна Орлова была приглашена на конференцию в качестве спикера и рассказала про то как, выстроить систему контрсанкционного регулирования в некредитных финансовых организациях.  

🔔С 8 по 19 апреля 2024 пройдёт весенняя сессия курса «Комплаенс Менеджмент» базового уровня! ✅Опытные преподаватели объяснят, как управлять комплаенс-рисками и создавать карты рисков, а главное – научат самостоятельно строить и контролировать комплаенс-систему в организации. 💼На курс можно записаться самому, а можно отправить на обучение сотрудников, которые после обучения смогут сформировать эффективную комплаенс-систему в организации. 📈У Национальной Ассоциации Комплаенс собственный научно-образовательный центр, программы корпоративного обучения и более 10 лет опыта в индустрии комплаенс. Это позволило нам отобрать лучшие практики и методом «проб и ошибок» сделать самую эффективную программу обучения. 📌Количество место ограничено. Записаться на курс. 👀Рады вам представить видео-приглашение на курс от президента Национальной Ассоциации Комплаенс Владимира Валерьевича Балакина: https://youtu.be/IYx1lZrrv5s?si=WODiU3oyZ2aRE6ts Приятного просмотра!

Уважаемые друзья и коллеги, поздравляем с Днем защитника Отечества! 💪🏼Каждый год 23 февраля напоминает нам о мужестве, силе и самоотверженности наших солдат, которые смогут противостоять любым вызовам и угрозам. Мы восхищаемся непоколебимым духом и готовностью рисковать собственной жизнью для обеспечения мира и безопасности нашей страны. Спасибо за то, что защищаете нас в момент опасности и за Ваш труд на благо Родины. Желаем крепкого здоровья, долголетия и удачи во всех делах. 🔥В этот день, помимо успеха в делах и удачи во всех идеях, хотим пожелать уверенности, упорства, решительности и смелости. Пусть эти качества помогают Вам всегда добиваться своего и оставаться верными защитниками своих жизненных позиций. С праздником, дорогие друзья. Вместе мы сильны!  

Почему у QIWI Банка отозвали лицензию и что делать, чтобы не допустить подобного в своем бизнесе? 🏦 21 февраля Банк России отозвал лицензию у Киви Банка. Свое решение он объяснил тем, что банк систематически нарушал федеральные законы и нормативные акты ЦБ. Кроме того, Киви Банк не выполнял требований ПОД/ФТ (о противодействии отмыванию денег и финансированию терроризма. Предотвратить ситуацию, в которой оказался банк, помогли бы процедуры ПОД/ФТ/ФРОМУ в компании, которые противодействуют легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения. Это важная часть комплексной системы комплаенс, без которой финансовым организациям вести бизнес практически невозможно💰❌ Надежная система оценки рисков позволяет финансовым учреждениям заблаговременно выявлять и устранять потенциальные риски до их эскалации. Понимая уязвимые места в своих процессах, организации могут принимать превентивные меры, снижая вероятность совершения незаконных действий.

«Обучающий курс по программе "Комплаенс-менеджмент" превзошел мои ожидания. Очень информативный материал и отличные примеры, которые я планирую применять на практике». Недавно мы вручили сертификат Национальной Ассоциации Комплаенс выпускнице нашего курса «Комплаенс Менеджмент». Желаем быстрого карьерного роста, новых интересных задач и как можно меньше рисков в жизни. Уже несколько лет совместно с МГУ им М.В.Ломоносова мы обучаем людей профессии комплаенс-менеджер. Курс даёт не только необходимые знания и навыки, но и практические инструменты для успешной работы. Наши преподаватели высококвалифицированные эксперты с богатым опытом в сфере комплаенса, которые передадут свои знания и поделятся передовыми методиками. Мы приглашаем Вас принять участие в весенней сессии нашего курса! На курсе «Комплаенс Менеджмент» Вы сможете расширить свои профессиональные горизонты и построить успешную карьеру в индустрии комплаенс. Курс пройдёт с 8 по 19 апреля в МГУ им М.В. Ломоносова очно или дистанционно.

Поздравляем с Днём рождения президента Национальной Ассоциации Комплаенс, Владимира Валерьевича Балакина! Желаем множество радостных моментов, достижений и постоянного процветания в Вашей выдающейся комплаенс-карьере. Ваше лидерство и преданность принципам честности и этичности воодушевляют нас и стали важнейшим фактором в развитии Ассоциации. Хотим пожелать вдохновения и энтузиазма в любых Ваших начинаниях. Спасибо за Вашу неутомимую работу и профессионализм, Ваше руководство и стратегическое видение помогают нам преодолевать трудности и разрешать сложнейшие вопросы. С наилучшими пожеланиями, коллектив Национальной Ассоциации Комплаенс☀️

19 февраля президент Национальной Ассоциации Комплаенс Владимир Валерьевич Балакин выступил на форуме «Сильные идеи для нового времени»💥 Это масштабное событие, организуемое с целью сформировать содружество инициативных людей и консолидировать 100 сильных идей, которые внесут значимый вклад в развитие страны и достижение национальных целей до 2030 года. Заявка Национальной Ассоциации Комплаенс по теме: «Российская система соответствия (комплаенс) - трансформация платформы доверия новых экономических отношений» прошла экспертный отбор для представления на Форуме. В связи с этим Владимир Валерьевич сегодня выступил на секции «Развитие экономики и предпринимательства». "Интересное обсуждение с опытными экспертами. Поддержка в реализации идей и наработок в перспективе. Двигаемся дальше с проектом «Выбирай своё»!" - поделился впечатлениями Владимир Валерьевич Балакин.

❓Вопрос : Как не нарушить закон при торговле? 💬Ответ : Приведем пример из жизни 👨‍⚖️В апреле 2021 года Арбитражный суд Республики Татарстан принял решение установить для «Нижнекамскнефтехима» (НКНХ) штраф в размере 1,29 млрд рублей путем исключения НДС из штрафа, назначенного ФАС России. 📈НКНХ навязывал партнерам невыгодные условия, пользуясь своим доминирующим положением на рынке. Компания также продавала одни и те же товары по разным ценам разным покупателям – для ООО «ТД Кама», которое входит в группу Татнефть, стоимость каучуков была дискриминационно завышена. ✅Не допустить подобную ситуацию поможет система комплаенс на предприятии. Она играет ключевую роль в предотвращении нарушений антимонопольного законодательства и обеспечении соблюдения требований конкуренции: 📌 ведение постоянного мониторинга рыночной активности поможет обнаружить любые потенциальные нарушения антимонопольного законодательства; 📌 регулярный аудит деятельности компании позволяет выявить нарушения антимонопольного законодательства или любые составляющие части, которые могут представлять риск; 📌 организация обучающих мероприятий для сотрудников поможет им понять антимонопольное законодательство и осознать последствия его нарушений и т.д. 🔐Внедрение системы комплаенс в компанию поможет создать эффективные механизмы контроля и соблюдения антимонопольного законодательства. Это не только предотвратит возможные штрафы и санкции, связанные с нарушениями, но и способствует поддержанию здоровой конкуренции и доверия со стороны клиентов и партнеров.

🔔Коллеги! Cегодня мы запускаем рубрику «Просто о сложном», где будем объяснять пользу комплаенса на примере русских пословиц. 🔥"На пожар с решетом не бегут" - это о проактивности. Проблемы или нарушения внутри организации могут возникнуть в любой момент. Сотрудники должны не только распознавать проблемы, но и предпринимать активные шаги для их решения. ✅Комплаенс поможет персоналу осознать свою роль в компании и нести ответственность за соблюдение правил. Если сотрудники встретятся с "пожаром", они смогут среагировать незамедлительно и принять меры для устранения проблемы. 💬Если у Вас есть вопросы о комплаенсе - задавайте их в комментариях! На самые интересные мы ответим отдельно, в пятничной рубрике «вопрос-ответ»

Комплаенс-менеджер vs юрист Многие думают, что ответственность за комплаенс-систему компании может взять на себя штатный юрист компании. Но так ли это? Эту тему в своей книге затронул Владимир Валерьевич Балакин: «…юристы полноценно комплаенсом не занимаются, потому что у юристов и комплаенс-менеджеров разные задачи, разные функции, разные методы работы. В первую очередь, комплаенс-менеджеры, в отличие от юристов, уделяют внимание поведенческим рискам. Комплаенс выполняет функцию превращения нормативных требований в модель поведения сотрудников… …Юристы не берут на себя ответственность за исполнение законов и правил в компании, для юристов достаточно написать о нарушениях и снять с себя ответственность… Вспомним пример о нахождении окурка на полу опасного производства – об этом сообщают именно комплаенс-менеджеру, а он обеспечивает необходимые действия по недопущению подобного впредь… Но если говорить об образовании – то да, большинство комплаенс-менеджеров, которых я знаю, да и я сам – это юристы.»

Коллеги! Мы рады сообщить вам о старте первой ступени курса «Комплаенс Менеджмент» при поддержке МГУ М.В.Ломоносова с 8-19 апреля. 📌 На курсе вы научитесь: • применять практические навыки инструментов комплаенса в своей профессиональной деятельности; • учитывать требования международного и российского права; • управлять комплаенс-рисками; • создавать комплаенс систему в организации; • создавать карты рисков. 📌 Курс подойдет: • собственникам предприятий; • генеральным директорам; • корпоративным юристам; • сотрудникам службы безопасности; • специалистам в области комплаенса. 📌 По результатам обучения:   • Вы получите удостоверение государственного образца по квалификации: «менеджер», сфера деятельности: «комплаенс менеджмент» от МГУ. • Все материалы курса всегда доступны для самостоятельного изучения. • Сертификат соответствия от «Национальной Ассоциации Комплаенс». Узнать больше о программе курса и зарегистрироваться Вы можете на сайте Национальной Ассоциации Комплаенс.

❓Вопрос: Почему комплаенс необходим для банков? 💬Ответ: Приведём пример из жизни 👨‍⚖️Власти США предъявили обвинения восьми сотрудникам крупнейшего швейцарского банка Credit Suisse, участвовавшим в мошеннической схеме. В 2014 году банк признал себя виновным по уголовным обвинениям в "сознательном и преднамеренном" содействии тысячам американских клиентов в сокрытии их оффшорных активов и доходов. 💰Банк признал, что использовал подставных лиц, уничтожал учетные записи и доставлял наличные деньги американским клиентам, чтобы не допустить их обнаружение. Credit Suisse также согласился на ряд реформ и был оштрафован на 2,6 миллиарда долларов. 🔐Комплаенс-система для банка является важным инструментом, позволяющим контролировать деятельность своих сотрудников и предотвращать возможные нарушения и незаконные действия. Вот несколько способов, как комплаенс-система помогает банкам в соблюдении требований: ✅Комплаенс-система позволяет банку установить и документировать политики и процедуры, которые определяют правила и ожидания относительно деятельности сотрудников. Например, банк может разработать политику по предотвращению отмывания денег или правила по конфиденциальности. Сотрудники обязаны соблюдать эти политики и процедуры, что помогает предотвратить незаконные действия. ✅Банк может организовывать тренинги, вебинары или предоставлять онлайн-курсы, чтобы сотрудники были осведомлены о применимых нормах и требованиях. Это позволяет снизить риск участия сотрудников в незаконных действиях из-за незнания. ✅Учреждение может отслеживать операции, связанные с высоким риском, а также использовать аналитические инструменты для выявления необычных или потенциально незаконных действий. Это помогает банку быстро выявлять и пресекать незаконную деятельность и предотвращать ее распространение. ✅Банк может создать каналы связи, как анонимные так и открытые, через которые сотрудники могут сообщать о подозрительных ситуациях или нарушениях кодекса поведения. Расследование таких сообщений позволяет банку принять необходимые меры и устранить нарушения. 📈Комплаенс-система позволяет банку контролировать своих сотрудников и предупреждать их участие в незаконной деятельности. Она создает структурированную рабочую среду, где сотрудники осознают важность законности и этики, а банк может надлежащим образом реагировать на потенциальные нарушения.