Law Compliance

Поговорили с заведующей кафедрой экономической безопасности и противодействия коррупции - М. Кобышевой о комплаенс. 👉Как комплаенс-менеджеру показать свою эффективность ? 👉Как оценить коррупционные риски в бухгалтерии? 👉Стоит ли юристам переходить в комплаенс? Ответы на эти и другие вопросы в интервью. Полное видео скоро на канале.

​Как проводить внутренние расследования? В статье разобрали, что два вида ошибок, которые допускают при проведении внутренних расследований. 👉 Первая ситуация, когда не устанавливаются фактические обстоятельства и не собирается необходимый объем доказательств, подтверждающий вину конкретного работника. 👉Вторая ситуация, когда верно устанавливаются фактические обстоятельства и собираются необходимые доказательства, но неправильно выбирается корпоративное правило или норма закона, за нарушение которых сотрудник может быть привлечен к ответственности. Для примера подобрали практические иллюстрации, которые покажут, как каждая из ошибок допускается на практике.

Какие нарушения допускают работники, связанные с ПД 1. Работник переслал через мессенджер WhatsApp фотографии документа, который содержал персональные данные третьих лиц. Источник: Постановление Мировой судьи 5 судебного участка Новосибирского судебного района Новосибирской области Ермолович Ю.Г по делу № 5-322/2023-23-4 2.Работник оставил документы, которые содержали персональные данные третьих лиц на столе у охранника. Компания привлечена к ответственности за нарушение законодательства о персональных данных. Источник: Постановление Мировой судьи судебного участка № 5 Буденновского района Ставропольского края по делу № 33-2761

Почему компания должна отвечать за коррупцию своих сотрудников ? Подготовил статью, в которой разобрал почему юридическое лицо отвечает за коррупцию своих сотрудников. Разобрал успешные и неуспешные модели защиты от 19.28 КоАП. А также предложил проверить себя по методу: А ЧТО, ЕСЛИ?

В статье рассказал про антимонопольный комплаенс через практические примеры, которые покажут, как неподготовленные сотрудники могут реализовать комплаенс-риски. В конце предложил рекомендации, как можно снизить риски, которые были рассмотрены в примерах.

Коллеги, наш ответ на распоряжение Правительства РФ по борьбе с картелями - это повышение своей готовности. ФАС на пороге офиса, что делать? Сценарий 1. В компании начинается паника? Сотрудники не знают, что делать? Сценарий 2. В компании царит уверенное спокойствие? Все сотрудники подготовлены к проверке - знают, что будет проверять ФАС. Знают, как себя нужно вести, что и как говорить, как правильно отвечать на вопросы проверяющих? Второй мини-курс, антимонопольного блока, поможет компании и ее сотрудникам подготовиться к проверке ФАС. Программа курса: Урок 1. Как подготовится к потенциальным проверкам. В этом уроке сотрудники узнают, как себя вести, если в отношении компании начинается проверка ФАС, а в офис уже приехали антимонопольщики. Урок 2. Что такое координационная группа на случай проверки ФАС, зачем она нужна, кто в нее должен входить и что делать. Урок 3. Инструкция для работников зоны ресепшен/охраны офиса. Урок 4. Как проходит проверка ФАС и что может делать антимонопольный орган. Урок 5. Как сотрудникам вести диалог с антимонопольщиками, что можно и нельзя говорить. Правила хранения рабочих документов. Урок 6. Как коммерческому отделу подготовиться к проверке ФАС. Урок 7. Что могут и не могут делать сотрудники при проверке ФАС. PS. Все курсы представлены в записи, размещены на обучающей платформе с образовательной лицензией, а подготовлены экспертами с практическим опытом.

⚡️ ФАС: «РостовАвтоДор» и ООО «Строитель» оплатили антимонопольный штраф в размере 229 млн рублей. ℹ️ В сентябре 2022 года ФАС России признала ГУП РО «РостовАвтоДор» и ООО «Строитель» нарушившими антимонопольное законодательство. 🤝Компании вступили в картельный сговор с целью поддержания цен на торгах. 🛣️ Торги проходили на выполнение работ по строительству, ремонту и содержанию автомобильных дорог на территории Ростовской области и Республики Калмыкия в 2017-2020 годах. ☝🏻Торговые процедуры проходили, в том числе, при реализации национального проекта «Безопасные качественные дороги». 📑 Сумма заключенных государственных контрактов составила 1 947 936 610 рублей. ❗️ФАС России наложила на организации оборотные штрафы в суммарном размере 228 791 080 рублей за заключение и реализацию картельного сговора. ⚖️ Суды трех инстанций подтвердили законность решения ведомства и назначенных штрафов. 👍🏻 Денежные средства поступили в бюджет Российской Федерации.

Коллеги, лучшее исполнения распоряжения Правительства РФ по борьбе с картелями - это повышение статистики по привлечению бизнеса к ответственности. Напомню, что картель - это уголовная ответственность для физических лиц и оборотный штраф для бизнеса. В этом свете поделюсь комплексным образовательным продуктом для сотрудников, который состоит из 4 миникурсов. Первый миникурс поможет сотрудникам профилактировать картели и не создавать зацепок регулятору для обвинения бизнеса. Программа первого курса: Урок 1. Сотрудники разберут, что такое картель, какие существуют виды картелей. Изучат чек-лист, который поможет им определять картели. Урок 2. Сотрудники изучат, чего им нельзя делать, чтобы не обвинили в ценовом картеле. Узнают, как доказывают картели и разберут картельные схемы. У сотрудников сформируете навык по профилактики картелей. Урок 3. Сотрудники научатся профилактировать картели по разделу рынка. Разберут картельные схемы и практические ситуации. Урок 4. Сотрудники разберут, когда возникает риск ценового картеля. Узнают, как доказывают картель на торгах. Научатся использовать чек-лист, который показывает картельные риски. Урок 5. Сотрудники узнают, кто может заключить картель или создать картельные риски. Получат навык оценки ситуаций на наличие картельных рисков. Урок 6. В этом уроке сотрудники изучат, примеры действий, примеры деловой переписки, из-за которых компанию могут обвинить в картеле. Цель урока привить у сотрудников навыки по профилактики картелей. Урок 6. Сотрудники разберут правила обмена информацией с конкурентами. Изучит картельные схемы, которые возникают из-за некорректного обмена информацией. Урок 7. Сотрудники изучат, когда одностороннее раскрытие информации своему конкуренту может привести к картелю. Разберут практические ситуации для закрепления полученных знаний. Урок 8. Сотрудники изучат, когда обмен данными между сотрудниками "дружественных компаний" может привести к картелю. В результате сотрудники научатся безопасному обмену информацией. Урок 9. Сотрудник изучат как безопасно обмениваться информацией, которая не имеет отношения к ценам, но может привести к обвинению в картеле. В итоге сотрудники получат навыки по безопасной работе с не ценовой информацией. Урок 10. Сотрудники изучат ответственность за заключение картельных соглашений. Научатся использовать чек-лист, который поможет не допустить антимонопольных нарушений при обмене информацией.

Распоряжением Правительства РФ от 05.03.2024 № 512-р утверждена программа по выявлению и пресечению картелей и иных ограничивающих конкуренцию соглашений. Самое время для организации тренингов для сотрудников по антимонопольным правилам. К примеру, невинный, на взгляд менеджера, обмен коммерческими сведениями с конкурентом, уже создает картельные риски. Чтобы не стать участниками этой программы, нужно работать на предупреждение. http://publication.pravo.gov.ru/document/0001202403110035?index=1

А это запись еще одного вебинара. https://m.youtube.com/watch?time_continue=2028&v=N_PYwR77ST8&embeds_referring_euri=http%3A%2F%2Fwww.fa.ru%2F&source_ve_path=MTM5MTE3LDIzODUx&feature=emb_title

⚖️ 150 000 рублей — новый рекорд компенсации морального вреда за незаконное использование персональных данных Мошенники воспользовались персональными данными жительницы Санкт-Петербурга и оформили на нее кредит на 11 000 рублей. 🙀 Получив судебный приказ о взыскании задолженности, женщина сильно разволновалась. Она несколько раз обращалась в микрофинансовую организацию, чтобы доказать свою непричастность к кредиту, но сделать это самостоятельно не удавалось. Начались проблемы со здоровьем. Она переживала, что арестуют ее счета, что придут коллекторы и будут требовать погашения долга, что мошенники будут выводить и обналичивать деньги с ее карты. ⚡️ Наконец, женщина обратилась в Центр правовой помощи гражданам в цифровой среде, созданный по инициативе Роскомнадзора. 😻 1 февраля суд первой инстанции признал договоры недействительными, снял с пострадавшей обязательства по выплате кредита и назначил компенсацию морального вреда на сумму 150 000 рублей. Юристам центра удалось доказать, что заявительница испытала значительные моральные страдания. Впервые в практике Центра суд удовлетворил требования заявителя в таком значительном размере. Раньше максимальная сумма компенсации в схожих ситуациях составляла 50 000 рублей. 📞 Обратиться за бесплатной правовой помощью: 4people@grfc.ru +74995508003

Можно ли хранить персональные данные во дворе ? Компания хранила на территории хоздвора персональные данные работников: личные дела, копии паспортов и платежных документов. В результате компанию привлекли к ответственности за нарушение законодательства в сфере персональных данных. Источник: Постановление Мирового судьи судебного участка № 4 Котласского судебного района Архангельской области по делу № 5-438/2020

Работнику, который разгласил размер зарплаты коллег (например, подсмотрев сумму в расчетном листке), может грозить дисциплинарная ответственность. Об этом сказано в разъясняющем письме Государственной инспекции труда по Нижегородской области

Как объяснить, кто несет основную ответственность за риски? Существует модель трех линий защиты. Одна из проблем в том, что первая линия считает, что за управление рисками отвечает вторая и третья линия. Я проводил бизнес игру, на которой модель трех линий защиты разобрали через "воронку" трех линий защиты. В динамическом варианте воронки, будет наглядно видно, что первая линия может "перегрузить" вторую и третью линию. Подача материла через "воронку" внесла ясность для сотрудников, кто несет основную ответственность за работу с рисками.

Компания разместила фотографию сотрудника на доске позора. Под фотографией указали ФИО. Еще добавили надпись "худший работник". Сотрудник обратился в суд. Суд отметил, что компания не получила письменного согласия сотрудника на распространение его фотографии. Поэтому компания допустила нарушение законодательства в сфере персональных данных. Источник: Апелляционное определение Брянского областного суда от 30.01.2018 по делу № 33-580/2018

Утечка ПД В Промышленной зоне г. Отрадного обнаружено складирование строительного мусора, среди которого, выявлены карты профилактических медицинских осмотров несовершеннолетних, в которых содержатся персональные данные пациентов, журналы регистрации выдачи листков нетрудоспособности, талоны родовых сертификатов, журнал выдачи больничных листов и справок, медицинские талоны. Медицинские документы были вывезены из детской поликлиники подрядной организацией в ходе проведения ремонтных работ. В результате чего, медицинские документы, содержащие персональные данные пациентов, а также охраняемую законом врачебную тайну стали доступны для ознакомления одному из жителей г. Отрадного, который обнаружив их на несанкционированной свалке снял видеоролик и разместил в сети Интернет в СМИ. Источник: Постановление Мирового судьи судебного участка N 72 г. Отрадного Самарской области от 5 июня 2023 г. N 5-125/23

Почему нельзя копировать данные из корпоративных информационных систем? Ведущий эксперт аналитического отдела передал посторонним людям сведения из корпоративной информационной системы. Хотя сотрудник был ознакомлен, что передавать эти сведения третьим лицам нельзя. Передача сведений произошла через мессенджер «Телеграмм». В отношении сотрудника возбудили уголовное дело по статье 183 УК РФ – за незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую тайну. Источник: Решение Ленинского районного суда г. Екатеринбург от 01.11.2022 г. по делу 2-7210/2022

В марте планирую запустить практико-ориентированное обучение по комплаенс. Специалисты-практики расскажут только о практических аспектах работы. Пока делюсь некоторыми экспертами, которые будут проводить обучение.

Что может быть взяткой ? Преподаватель получил подарок - билет на концерт. В результате он получил обвинения в получение взятки. В суде, он сказал, что ему был передан билет на концерт, что является обычным подарком, не влекущем уголовной ответственности, а не денежные средства. Суд признал билет на концерт взяткой. Источник: Определение 1 КСОЮ от 14 июля 2022 г. N 77-3524/2022