Санкции. Экспертиза

Анализ санкций: методологический «принцип матрёшки» 📌Случаев международных санкций стало в последнее время так много, что их уже можно изучать статистически. При этом сохраняется и значительная доля авторов, предпочитающих использование более традиционного для этой проблематики анализа отдельных случаев применения санкций (кейс-стади). И.Н.Тимофеев предлагает третий вариант, объединяющий статистику и кейс-стади, назвав его «принципом матрёшки». 🔎Самая большая «матрёшка» — это статистический анализ санкционных случаев. Он даёт общую картину и одновременно позволяет по заданным параметрам отобрать некоторое количество случаев, которые затем изучаются с помощью более мелких по масштабу «матрёшек», в пределе – анализ одного кейса. Данный подход можно адаптировать под любой набор данных. Он позволяет учитывать как общие тенденции, так и локальные факторы, актуальные для конкретных выбранных кейсов. Читайте подробнее: Тимофеев И.Н. Как исследовать политику санкций? Стратегия эмпирического исследования. Международная аналитика. 2023;14(1):22-36. https://doi.org/10.46272/2587-8476-2023-14-1-22-36 @mgimo_nauka

Передача доходов от российских суверенных активов, заблокированных властями стран ЕС, в пользу Украины была вопросом времени. 2-3 млрд долларов в год могут показаться незначительной суммой. Однако игнорировать ее тоже нельзя. Теперь ключевые вопросы: 1. Будут ли конфисковывать сами суверенные активы, а не доходы от них. Каким образом это будет сделано с точки зрения правовых механизмов? 2. Будет ли конфискация частных российских активов? 3. Каким будет российский ответ? Напомним, что механизм конфискации суверенных российских активов в настоящее время близок к законодательному оформлению в США. Но там они составляют порядка 5 млрд. А в ЕС более 200 млрд. В любом случае, Россия не получит данные активы, независимо от того, останутся ли они замороженными или будут переданы Украине. Не исключено, что у российской стороны появятся свои механизмы компенсации утраченных активов. В том числе за счет собственности Украины. https://www.rbc.ru/politics/08/05/2024/663b83289a7947e1d136cdaa

👍Евросоюз в рамках 14го пакета антироссийских санкций обсуждает запрет на импорт российского гелия, ужесточение ограничений на экспорт марганцевой руды и других редкоземельных компонентов. Брюссель решил не вносить в проект санкционных мер рестрикции против ввоза российского алюминия. ЕС планирует также ввести рестрикции против судов, которые перевозят российскую нефть. Отмечу, что санкции коснутся и российского сжиженного природного газа (СПГ). ЕС не планирует вводить полный запрет на импорт российского СПГ. Тем не менее Брюссель рассматривает возможность наложить санкции на проекты «Арктик СПГ-2» и «Мурманский СПГ». IG Energy 👍

🇺🇸⚖️В ноябре 2023 г. был арестован руководитель и владелец зарегистрированной в Бруклине компании Quality Life Cue LLC (QLC) Николай Григорьев, обвиняемый в сговоре с целью нарушения американского экспортного контроля в отношении России. С октября 2021 г. по февраль 2022 г. Н. Григорьев приобретал технологии двойного назначения у американских производителей для их последующей поставки в РФ через третьи страны, в том числе Эстонию. Согласно судебным документам, за четыре месяца Н. Григорьев и двое его соучастников - граждане РФ Никита Архипов и Артем Оловянников - используя QLC, незаконно приобрели электронику американского производства двойного и военного назначения на общую сумму более 273 тыс. долларов. Среди такой продукции - полупроводники, технологии, используемые в производстве БПЛА, др. Для сокрытия информации о незаконных поставках соучастники предоставляли американским дистрибьюторам поддельную документацию о направлении экспорта. В частности, в качестве конечных получателей товаров обозначались компании из третьих стран, в том числе из Казахстана. В действительности продукция поставлялась российским предприятиям, среди которых была компания SMT-iLogic, включенная в SDN-List в 2023 г. 30 апреля с.г. Н. Григорьев признал себя виновным в организации незаконных поставок электроники двойного назначения в РФ. Ему может грозить до 5 лет лишения свободы. В ходе обыска дома у обвиняемого было изъято более 11,5 тыс. электронных компонентов. Расследование по делу продолжается. Архипов Н. и Оловянников А. остаются на свободе. https://www.justice.gov/opa/pr/new-york-man-pleads-guilty-conspiracy-unlawfully-export-dual-use-electronics-used-russian https://www.justice.gov/opa/media/1322586/dl?inline

Если кто-то подумал, что мы погрузились в майские и пропустили "подарок" от США в виде очередной порции блокирующих санкций, то это ошибка. Прежде всего, откомментируем сегмент вторичных санкций. Вторичные санкции туманно прописаны в качестве правовой категории. Хотя сами механизмы есть в указе 14024 и других нормативно-правовых документах. В первомайском пакете Минфин и Госдеп США заблокировали более 300 физических и юридических лиц. В их числе мы зафиксировали 48 компаний из третьих стран, то есть порядка 16% санкций данного пакета можно считать вторичными. По странам компании из третьих стран распределяются так: - Китай: 22 компании - Турция: 16 компаний - ОАЭ: 3 компании - Кыргызстан: 2 компании - Азербайджан: 1 компания - Сингапур: 1 компания - Бельгия: 1 компания - Малайзия: 1 компания - Словакия: 1 компания. Практически во всех случаях санкции вводятся за поставки в Россию высокотехнологичных или промышленных товаров, которые находятся под экспортным контролем США. Хотя далеко не всегда речь идет именно об американских товарах. В 17 случаях речь о поставках товаров высокого приоритета, то есть высокотехнологичных товаров, которые может использовать ВПК. В 14 случаях речь о микроэлектронике. Строго говоря, она тоже попадает в списки высокого приоритета, но мы выделяем ее отдельно там, где Минфин или Госдеп указывают, что речь именно о ней. В четырех случаях речь о машинах и оборудовании. В одном случае - об авиационных запчастях. Еще в одном - о запчастях для грузовиков. Еще по одному - комплектующие для БПЛА и военные поставки. В трех случаях - "технологические товары". Еще в трех - операции в пользу подсанкционных лиц. Существует стереотип о том, что под вторичные санкции в основном попадают фирмы-однодневки, специально созданные для обхода санкций. Наш анализ показывает, что это лишь часть правды. Действительно, многие компании не являются публичными и себя не афишируют Но 25 из 47 имеют свой сайт. Их деятельность явно выходит за рамки сотрудничества с Россией или поставок подсанкционных товаров. Конечно, это не мейджоры и не глобалы. Но вполне себе устоявшиеся фирмы из сегмента среднего бизнеса. Чем необычен новый пакет? - В нем нет компаний с Кипра. Обычно их много и как раз там сидит много посреднических компаний. - Небольшая доля фирм из ОАЭ. Обычно их больше или значительно больше. - Едва ли не впервые (по крайней мере за долгое время) компания из Азербайджана. - Маловато западных фирм (помимо Кипра). Они вообще довольно частые гости. Чем типичен новый пакет? - Много китайских фирм. Крепкие середняки сидят именно там. - Много турецких фирм. Там середняки соседствуют с однодневками. Заменять фирмы-однодневки организаторам схем обхода будет относительно несложно. Хотя и здесь появились новые препоны. Для банков возраст фирмы, ее показатели и профиль являются индикаторами обхода санкций. Созданная после начала СВО компания с низкими оборотами и единичными сделками - красный флаг. Заменять середняков будет сложнее. Хотя не исключено появление большего числа середняков, ориентированных сугубо на российский рынок. Наконец, собранные данные показывают, что в первомайском пакете вторичных санкций больше, чем в других. Для сравнения: в пакете 23.02.2024 их 28; в пакете 12.12.2023 - 9; в пакете 02.11.23 - 35; в пакете 14.09.23 - 12; в пакете 19.05.23 - 41; в пакете 12.04.23 - 40; 24.02.23 - 15. Сопоставим лишь пакет 12.12.23 - там тоже 43 лица. Выводы: - Вторичные санкции в каждом более или менее крупном пакете; - В лидерах - Китай, Турция. С учетом 2023-2024 - еще и ОАЭ, Кипр; - Очень мало стран постсоветского пространства. Наиболее заметен Кыргызстан. Но он не сопоставим с ОАЭ или Турцией; - Не только однодневки, но и многодневки-середняки; - Основная причина санкций - экспортный контроль, а не обход финансовых санкций. https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20240501

Если кто-то подумал, что мы погрузились в майские и пропустили "подарок" от США в виде очередной порции блокирующих санкций, то это ошибка. Прежде всего, откомментируем сегмент вторичных санкций. Напомним, что под вторичными санкциями понимаем ограничительные меры в отношении лиц из третьих стран (то есть в данном случае не из РФ и США) по основаниям принесения выгоды ранее заблокированным лицам, нарушения экспортного контроля, иных режимов санкций. Вторичные санкции туманно прописаны в качестве правовой категории. Хотя сами механизмы есть в указе 14024 и других нормативно-правовых документах. В первомайском пакете Минфин и Госдеп США заблокировали более 300 физических и юридических лиц. В их числе мы зафиксировали 48 компаний из третьих стран, то есть порядка 16% санкций данного пакета можно считать вторичными. По странам компании из третьих стран распределяются так: - Китай: 22 компании - Турция: 16 компаний - ОАЭ: 3 компании - Кыргызстан: 2 компании - Азербайджан: 1 компания - Сингапур: 1 компания - Бельгия: 1 компания - Малайзия: 1 компания - Словакия: 1 компания. Практически во всех случаях санкции вводятся за поставки в Россию высокотехнологичных или промышленных товаров, которые находятся под экспортным контролем США. Хотя далеко не всегда речь идет именно об американских товарах. В 17 случаях речь о поставках товаров высокого приоритета, то есть высокотехнологичных товаров, которые может использовать ВПК. В 14 случаях речь о микроэлектронике. Строго говоря, она тоже попадает в списки высокого приоритета, но мы выделяем ее отдельно там, где Минфин или Госдеп указывают, что речь именно о ней. В четырех случаях речь о машинах и оборудовании. В одном случае - об авиационных запчастях. Еще в одном - о запчастях для грузовиков. Еще по одному - комплектующие для БПЛА и военные поставки. В трех случаях - "технологические товары". Еще в трех - операции в пользу подсанкционных лиц. Существует стереотип о том, что под вторичные санкции в основном попадают фирмы-однодневки, специально созданные для обхода санкций. Наш анализ показывает, что это лишь часть правды. Действительно, многие компании не являются публичными и себя не афишируют Но 25 из 47 имеют свой сайт. Их деятельность явно выходит за рамки сотрудничества с Россией или поставок подсанкционных товаров. Конечно, это не мейджоры и не глобалы. Но вполне себе устоявшиеся фирмы из сегмента среднего бизнеса. Чем необычен новый пакет? - В нем нет компаний с Кипра. Обычно их много и как раз там сидит много посреднических компаний. - Небольшая доля фирм из ОАЭ. Обычно их больше или значительно больше. - Едва ли не впервые (по крайней мере за долгое время) компания из Азербайджана. - Маловато западных фирм (помимо Кипра). Они вообще довольно частые гости. Чем типичен новый пакет? - Много китайских фирм. Крепкие середняки сидят именно там. - Много турецких фирм. Там середняки соседствуют с однодневками. Заменять фирмы-однодневки организаторам схем обхода будет относительно несложно. Хотя и здесь появились новые препоны. Для банков возраст фирмы, ее показатели и профиль являются индикаторами обхода санкций. Созданная после начала СВО компания с низкими оборотами и единичными сделками - красный флаг. Заменять середняков будет сложнее. Хотя не исключено появление большего числа середняков, ориентированных сугубо на российский рынок. Наконец, собранные данные показывают, что в первомайском пакете вторичных санкций больше, чем в других. Для сравнения: в пакете 23.02.2024 их 28; в пакете 12.12.2023 - 9; в пакете 02.11.23 - 35; в пакете 14.09.23 - 12; в пакете 19.05.23 - 41; в пакете 12.04.23 - 40; 24.02.23 - 15. Сопоставим лишь пакет 12.12.23 - там тоже 43 лица. Выводы: - Вторичные санкции в каждом более или менее крупном пакете; - В лидерах - Китай, Турция. С учетом 2023-2024 - еще и ОАЭ, Кипр; - Очень мало стран постсоветского пространства. Наиболее заметен Кыргызстан. Но он не сопоставим с ОАЭ или Турцией; - Не только однодневки, но и многодневки-середняки; - Основная причина санкций - экспортный контроль, а не обход

финансовых санкций. https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20240501

санкций - экспортный контроль, а не обход финансовых санкций. https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20240501

Если кто-то подумал, что мы погрузились в майские и пропустили "подарок" от США в виде очередной порции блокирующих санкций, то это ошибка. Мы вчитались. И, прежде всего, откомментируем сегмент вторичных санкций. Напомним, что под вторичными санкциями понимаем ограничительные меры в отношении физических и юридических лиц из третьих стран (то есть в данном случае не из РФ и США) по основаниям принесения выгоды ранее заблокированным лицам, нарушения экспортного контроля, иных режимов санкций. Вторичные санкции туманно прописаны в качестве правовой категории. Хотя сами механизмы есть в указе 14024 и других нормативно-правовых документах. В первомайском пакете Минфин и Госдеп США заблокировали более 300 физических и юридических лиц. В их числе мы зафиксировали 48 компаний из третьих стран, то есть порядка 16% санкций данного пакета можно считать вторичными. По странам компании из третьих стран распределяются так: - Китай: 22 компании - Турция: 16 компаний - ОАЭ: 3 компании - Кыргызстан: 2 компании - Азербайджан: 1 компания - Сингапур: 1 компания - Бельгия: 1 компания - Малайзия: 1 компания - Словакия: 1 компания Практически во всех случаях санкции вводятся за поставки в Россию высокотехнологичных или промышленных товаров, которые находятся под экспортным контролем США. Хотя далеко не всегда речь идет именно об американских товарах. В 17 случаях речь о поставках товаров высокого приоритета, то есть высокотехнологичных товаров, которые может использовать ВПК. В 14 случаях речь о микроэлектронике. Строго говоря, она тоже попадает в списки высокого приоритета, но мы выделяем ее отдельно там, где Минфин или Госдеп указывают, что речь именно о ней. В четырех случаях речь о машинах и оборудовании. В одном случае - об авиационных запчастях. Еще в одном - о запчастях для грузовиков. Еще по одному - комплектующие для БПЛА и военные поставки. В трех случаях - "технологические товары". Еще в трех - операции в пользу подсанкционных лиц. Существует стереотип о том, что под вторичные санкции в основном попадают фирмы-однодневки, специально созданные для обхода санкций. Наш анализ показывает, что это лишь часть правды. Действительно, многие компании не являются публичными и себя не афишируют Но 25 из 47 имеют свой сайт. Их деятельность явно выходит за рамки сотрудничества с Россией или поставок подсанкционных товаров. Конечно, это не мейджоры и не глобалы. Но вполне себе устоявшиеся фирмы из сегмента среднего бизнеса. Чем необычен новый пакет? - В нем нет компаний с Кипра. Обычно их много и как раз там сидит много посреднических компаний. - Небольшая доля фирм из ОАЭ. Обычно их больше или значительно больше. - Едва ли не впервые (по крайней мере за долгое время) компания из Азербайджана. - Маловато западных фирм (помимо Кипра). Они вообще довольно частые гости. Чем типичен новый пакет? - Много китайских фирм. Крепкие середняки сидят именно там. - Много турецких фирм. Там середняки соседствуют с однодневками. Заменять фирмы-однодневки организаторам схем обхода будет относительно несложно. Хотя и здесь появились новые препоны. Для банков возраст фирмы, ее показатели и профиль являются индикаторами обхода санкций. Созданная после начала СВО компания с низкими оборотами и единичными сделками - красный флаг. Заменять середняков будет сложнее. Хотя не исключено появление большего числа середняков, ориентированных сугубо на российский рынок. Наконец, собранные нами данные показывают, что в первомайском пакете вторичных санкций больше, чем в других за последние полтора года. Для сравнения: в пакете 23.02.2024 их 28; в пакете 12.12.2023 - 9; в пакете 02.11.23 - 35; в пакете 14.09.23 - 12; в пакете 19.05.23 - 41; в пакете 12.04.23 - 40; 24.02.23 - 15. Сопоставим лишь пакет 12.12.23 - там тоже 43 лица. Выводы: - Вторичные санкции в каждом более или менее крупном пакете; - В лидерах - Китай, Турция. С учетом 2023-2024 - еще и ОАЭ, Кипр; - Очень мало стран постсоветского пространства. Наиболее заметен Кыргызстан. Но он не сопоставим с ОАЭ или Турцией; - Не только однодневки, но и многодневки-середняки; - Основная причина

🇺🇸На этой неделе Минторг США опубликовал новое правило, вводящее лицензионные исключения на экспорт и реэкспорт из США низкотехнологичного медицинского оборудования, в том числе его деталей, компонентов, аксессуаров и насадок, в Россию и Белоруссию. Среди такого оборудования: - Хирургические инструменты и принадлежности (простыни, перевязочные материалы, бахилы, халаты, маски, процедурные наборы); - Лекарства (анальгетики, холинолитические средства, антихолинергические средства, опиоиды, бензодиазепины); - Аппараты медицинской визуализации (рентгеноскопическое, ультразвуковое оборудование), не содержащие радиоактивных и химических компонентов; - Хирургические шунты; - Медицинские тонометры; - Оборудование для стерилизации; - Стоматологические инструменты (зубные щипцы, скребки) ; - Оксиметры; - Отоскопы; - Ортопедические изделия и др. Помимо прочего лицензия разрешает проведение финансовых транзакций, связанных с упомянутыми товарами. Вся перечисленная продукция подпадает под правила EAR99, требующие получения специальной лицензии для осуществления экспорта. https://www.bis.gov/press-release/department-commerce-establishes-new-humanitarian-license-exception-certain-medical https://www.federalregister.gov/documents/2024/04/29/2024-09076/amendment-to-existing-controls-on-russia-and-belarus-under-the-export-administration-regulations-ear