The Sanctions Times

Штраф и конфискация за участие 🇳🇱 нидерладской компании в строительстве Крымского моста Прокуратура 🇳🇱 Нидерландов выпустила пресс-релиз, касающийся урегулирования ответственности компании Dieseko Group BV за ее роль в поставке оборудования и экспертизы для строительства Крымского моста в нарушение санкций 🇪🇺 ЕС. Запрещенная деятельность осуществлялась в 2015-2016 годах и была выявлена благодаря сообщениям в прессе в 2017 году. Расследование было начато в том же году. По данным правоохранителей, компания экспортировала оборудование и технику (через 🇫🇮 Финляндию, но зная, что товары должны были отправиться в Крым), а также поставляла персонал на объект для оказания технической поддержки. Компания получила максимальный возможный штраф по каждому из трех пунктов обвинения (💶 180 тысяч евро) со скидкой за сотрудничество со следствием. Сотрудничество включало в себя подготовку документов и предоставление сотрудников для опроса. У компании также конфисковали всю прибыль от работы над мостом в размере 💶 1,6 млн евро. Компания приняла меры по исправлению ситуации и соблюдению норм. В рамках расследования были допрошены руководители компании, но они не будут привлечены к ответственности, поскольку двое из них уже скончались, а один серьезно болен. #санкции

⚖️ На суде в США две лиц признались в поставках американской электроники для нужд ВС РФ В ноябре прошлого года 🇹🇯🇷🇺 Салимджон Насриддинов, 🇷🇺 Николай Гольцев и 🇷🇺🇨🇦 Кристина Пузырева были обвинены в контрабанде, заговоре с целью нарушения санкций и заговоре с целью мошенничества. Пузырева признала вину еще в феврале. 9 июля Гольцев и Насриддинов признали вину в том, что отправляли американскую электронику через третьи страны в Россию. Согласно информации следствия, они координировали экспорт более 300 партий электронной продукции на сумму свыше 7 миллионов долларов. Комплектующие и детали направлялись в Россию через Турцию, Индию, Гонконг, ОАЭ и Китай, где их использовали для производства оружия, при помощи которого войска этой страны атакуют Украину. Эти компоненты были найдены в российских системах вооружения, включая радиоразведывательный комплекс "Торн-МДМ", комплекс РЭБ "Борисоглебск-2" и другие В следственных материалах фигурируют переписки между Насриддиновыим и Гольцевым, доказывающие то, что бизнесмены знали о конечном пункте поставок американских товаров. Таким образом, они умышленно нарушали санкционные запреты, помогая предприятиям российского военно-промышленного комплекса. Приговоры будут вынесены 10 и 11 декабря. Обвиняемым грозит до 20 лет лишения свободы. #санкции

🇺🇸 Выпущена генеральная лицензия № 13J на осуществление операций в России Вчера OFAC выпустило генеральную лицензию № 13J в соответствии с Положением 31 CFR Part 587 кастаельно ряда ограничений исполнительного указа 14024. Данная лицензия разрешает американским лицам уплачивать налоги, сборы, импортные пошлины, получать разрешения, лицензии, сертификаты или возвращать налоги, необходимые для повседневной деятельности в России, до 9 октября 2024 года. Однако лицензия запрещает списание средств со счетов российских финансовых институтов и операции с участием заблокированных лиц, находящихся под санкциями, без отдельного разрешения. Данная лицензия заменяет Генеральную лицензию № 13I от 12 апреля 2024 года. #sanctions

Разыскивается DPO. Основные приметы — знание 152-ФЗ и GDPR Data Protection Officer — топовое юридическое направление 2024 года. А в практике начинают появляться интересные дела связанные с обработкой персональных данных: ✈️ Например, нашумевшее дело Роскомнадзор vs «‎Аэрофлот» об обработке данных сотрудников. Оказывается, компания обрабатывала ПД бывших работников без их согласия, а также передавала их данные третьим лицам (например, для ДМС). Суд в споре принял сторону Аэрофлота. В процессе доказано, что договоры были «в пользу субъекта ПД», а по ним брать согласие для обработки данных не обязательно. ☝️Почему это важно и что значит для отрасли? Еще совсем недавно Роскомнадзор и суды исходили из того, что, например, заключая договор на обучение с субъектом ПД, дополнительно требовалось получение его согласия на обработку его данных. Это связано с тем, что такой договор якобы не был «договором в пользу субъекта ПД», потому что бенефициаром такого договора была организация, а не сам обучаемый. Разобраться в нюансах защиты персональных данных и научиться на чужом опыте можно на курсе «Защита персональных данных» от Moscow Digital School. Подробно разбираем кейс выше и многие другие. После окончания обучения вы сможете: ✅ работать с персональными данным по стандартам России и ЕС; ✅ разбираться в типовых процессах обработки, хранения и передачи данных; ✅ ориентироваться в судебной и правоприменительной практике (152-ФЗ и GDPR); ✅ готовиться к проверкам Роскомнадзора, ФСТЭК и ФСБ России; И многое другое. Скидка 10% по промокоду: SANCTIONSTIMES Старт курса: 15 июля Регистрация на курс открыта по ссылке Если вы не успеваете разобраться в потоке новостей из интернета, и чувствуете, что знания нужно «отшлифовать» — приглашаем повысить свою квалификацию и овладеть навыками сбора, хранения, обработки и защиты персональных данных на курсе «Защита персональных данных» от Moscow Digital School. erid LjN8KFsLD *Реклама. ООО «Диджитал Скиллс» 18+* ИНН 9715359482

🌐 Отчет FATF о мерах AML/CFT для юристов и бухгалтеров 8 июля FATF опубликовала отчет о применении мер по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма так называемыми "gatekeepers" - юристами, бухгалтерами, поставщиками трастовых и корпоративных услуг и агентами по недвижимости. Ключевые моменты: – Более половины членов FATF имеют баллы выше 80%, что свидетельствует о высоком уровне регулирования для gatekeepers; – 7 из 35 членов FATF получили баллы ниже 50%, и эти юрисдикции (например, 🇺🇸 США, 🇨🇳 Китай, 🇦🇺 Австралия) представляют более половины мирового ВВП; – США, Китай и Австралия получили 0 баллов, так как у них отсутствуют требования к регулированию любых из секторов gatekeepers; – Два требования, которые особенно выделяются низкими оценками среди gatekeepers: (1) меры по проверке клиентов и (2) внутренний контроль (например, структура комплаенса, отсутствие назначенного ответственного за комплаенс, плохое обучение). FATF призывает юрисдикции усилить контроль за регулированием деятельности gatekeepers. В первую очередь это касается усиления требования к финансовым институтам в части онбординга и мониторинга транзакций клиентов из перечня gatekeepers. #FATF

🇱🇹 Рекордные штрафы за нарушения санкций крипто-платформой в Литве Служба расследования финансовых преступлений Литвы (FNTT) наложила рекордные штрафы на зарегистрированную в Литве компанию "Payeer" за два вида нарушений: 1️⃣ Нарушения международных санкций – Штраф: более 8,23 миллиона евро. – Детали: Payeer позволяла проводить транзакции в 💸российских рублях через свою криптовалютную платформу. Средстав также могли быть выведены на счета в 🇷🇺 российских банках под санкциями. Компания не выполнила обязательства по идентификации и ограничению услуг для клиентов под санкциями (по сути, для всех граждан РФ, не являющихся резидентами стран 🇪🇺 ЕС и 🇨🇭Швейцарии), как это требует закон. 2️⃣ Нарушения Закона о предотвращении отмывания денег и финансирования терроризма: – Штраф: более 1,06 миллиона евро. – Детали: Компания не уведомляла FNTT о крупных операциях (свыше 15 тысяч евро) с виртуальной валютой, имела недостатки в внутренних политиках и программах контроля, и не проводила адекватную идентификацию клиентов. Эти нарушения происходили более 1,5 лет, при этом у Payeer было более 213,000 клиентов и доход более 164 миллионов евро. Компания не сотрудничала с расследованием и имеет возможность обжаловать штрафы. Добавим, что в Литве функционирует немало компаний, имеющих авторизацию VASP сразу в нескольких странах. Это, в частности, касается таких крупных бирж, продолжающих работать с российскими клиентами, как Bybit. Допускаем, что в ближайшие месяцы мы увидим больше штрафов и иных мер воздействия на крипто-рынок в Литве. #compliance

⚡️ «Серединка на половинку» // Владимир Рашевский победил в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺 15 марта 2022 Совет 🇪🇺 ЕС ввел санкции в отношении Владимира Рашевского. В обоснование ограничительных мер было приведено следующее: «является директором EuroChem Group AG, одного из крупнейших мировых производителей минеральных удобрений. Ранее (с 2004 по 2020) был генеральным директором угольной компании АО «СУЭК». Владимир Рашевский оказывает материальную или финансовую поддержку или получает выгоду от правительства Российской Федерации, которое несет ответственность за аннексию Крыма и дестабилизацию Украины». 25 мая 2022 обратился в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 с требованием исключения из санкционного списка. Делу присвоен номер Т-309/22 Rashevsky v Council. В свою поддержку привел единственный довод: 📌 Совет ЕС допустил ошибку, когда включил имя заявителя в санкционный список. В ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺 Владимир Рашевский также оспаривает продление ограничительных мер от сентября 2022. Дело T-739/22 Rashevsky v Council. 10 июля ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 вынес решение по рассматриваемым делам. 📌 Присутствие Владимира Рашевского в санкционном списке ЕС с середины сентября 2022 по середину марта 2024 признано необоснованным. Поскольку Владимир Рашевский покинул пост главного исполнительного директора группы EuroChem, он более не соответствует критериям статьи 3 Регламента 269 для введения санкций. 📌 Однако первичное включение признано судом законным и обоснованным. Поскольку нахождение под санкциями с сентября 2022 признано безосновательным мы ожидаем скорого исключения истца из санкционного списка ответчиком. #СудЕС

🇺🇸 Как отмена Доктрины Chevron повлияет на санкционное право? В конце июня Верховный суд США вынес решение по делу Loper v. Raimondo (the Chevron Doctrine). Как сообщают коллеги Верховный суд, по сути, забрал у органов исполнительной власти возможность толковать законы в случае неясности и вернул ее судам. Напомним, что в деле 1984 года Chevron U.S.A., Inc. v. Natural Resources Defense Council было установлено, что суды должны полагаться на решения и опыт государственных органов ("agencies"), когда формулировки законов двусмысленны Что касается санкций, то OFAC, ответственное за реализацию санкций в рамках таких законов, как IEEPA, сильно зависит от доктрины Chevron. Отмена этой доктрины может серьезно повлиять на способность OFAC обосновывать санкции в случаях их оспаривания. Без доктрины Chevron суды могут полагаться на доктрину Skidmore, которая не требует уступок органам исполнительной власти и оценивает их решения по степени их обоснованности и последовательности. Этот переход может значительно ослабить власть таких органов, как OFAC. #санкции

⚡ 3 июля 2024 года английский регулятор (OFSI) выпустил генеральную лицензию, дающую возможность завершить отношения с НРД, сроком действия до 13 августа 2024 года. Таким образом, у тех инвесторов, кто успел получить лицензию Бельгии на разблокировку активов в Euroclear, осталось всего чуть больше месяца на перестановку активов без дополнительных временных и финансовых затрат на получение очередного разрешения. 📎 Публикуем небольшую колонку, в которой Старший партнер Verba Legal Татьяна Невеева пояснила, какие перспективы есть сейчас у индивидуальных инвесторов в связи с изменениями, и как в текущий момент складывается практика получения лицензий. "Из позитивного – мы понимаем, что выбрали правильный подход к обоснованию индивидуальных заявлений на разблокировку активов ссылкой на коллективную заявку депозитария. Это позволяет тем инвесторам, кто пропустил дедлайн для обращения в Казначейство Бельгии – 7 января 2023 года, все еще иметь возможность получить лицензию, если их позиции были включены в коллективное обращение депозитария. Благодаря тем профессиональным участникам рынка, которые подали заявки за своих клиентов в положенный срок, частные инвесторы до сих пор могут продолжать получать индивидуальные лицензии на свои активы, а значит ударные Новогодние праздники 2023го, проведенные нами за круглосуточной работой по подаче коллективных заявок, прошли не зря", пишет Татьяна Невеева. 🔗 Полный текст колонки по ссылке erid Vtzqvx9u3W ООО «Верба Лигал» (ИНН 7726452345)

🏦 Крупнейший 🇫🇮 финский банк под прицелом за недостатки в compliance Nordea Bank Abp — финский коммерческий банк, международная финансовая группа, одна из крупнейших в Северной Европе. Штаб-квартира базируется в Хельсинки. Сегодня стало известно, что 🇩🇰 датские правоохранительные органы выдвинули обвинения против Nordea за то, что банк не проверил транзакции 🇷🇺 российских клиентов на сумму 💶 3,77 миллиарда евро. Значительная часть обвинений связана с датским филиалом группы, а также с деятельностью пунктов обмена валюты Nordea в Дании. Несмотря на то, что Nordea создала резервы для оплаты возможных штрафов, в банке выразили несогласие с юридической оценкой датских правоохранителей. Nordea неоднократно признавала, что в то время в системах и процессах борьбы с финансовыми преступлениями были упущения и инвестировала в борьбу с финансовыми преступлениями более миллиарда евро. #compliance