Compliance practice

Артур Петров проиграл апелляцию на Кипре 🇨🇾 на экспедицию в США Апелляционный суд Кипра единогласным решением принял сегодня апелляционную жалобу Генпрокуратуры на отказное решение Окружного суда Ларнаки в отношении запроса об экстрадиции в США 34-летнего россиянина с немецким гражданством , по делу о незаконном экспорте американских военно-технических материалов в Россию и отменил решение первой инстанции и предписал экспедицию Защита пыталась аппелировать к тому, что Германия должна дать согласие на экстрадицию. Решение вступает в силу сразу после его принятия и даже если Петров захочет обжаловать это в ВС Кипра, процесс по экстрадиции может быть продолжен. #compliancepractice #court #sanction_violation

Британское 🇬🇧 публикует Financial Crime Guide: A firm’s guide to countering financial crime risks (FCG) Интересно, что кроме руководство по AML и фроду, документ содержит руководства по 📌 data security 📌противодействию коррупции 📌 санкциям (эскалация риска, периоды проверки и др., определение бенефициаров и др.) 📌 противодействие инсайду #комплаенс #AML #bribery #sanction #DD #data #compliancepractice

Вчера, 24 апреля, Европарламент 🇪🇺 одобрил новый пакет законов об AML Пакет состоит из 6 директив, the EU single rulebook regulation and AMLA regulation. Из нового: 📌 Новые законы гарантируют, что люди с законным интересом, включая журналистов, организации гражданского общества, компетентные органы и надзорные органы будут иметь нефильтрованный, прямой и свободный доступ к информации о бенефициарной собственности, хранящейся в национальных реестрах стран ЕС. Помимо текущей информации, реестры также будут включать данные за период не менее пяти лет. 📌 усиленый Due Diligence и о подозрительных клиентов обязанность уведомлять регуляторов 📌 появление нового мегарегулятора на уровне ЕС 🇪🇺 Authority for Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism (AMLA) со штаб квартирой Франкфурте. #AML #EU #DD #AMLA #комплаенс

Канада 🇨🇦 обновила FAQs Канада обновила ряд пояснений по вопросу применения канадских санкций. Из новых пояснений есть ответы на следующие вопросы: • Can I deal with an entity that deals with a designated person? • Can I deal with the subsidiaries of a designated company? • What happens when a person is designated? • When does a prohibition apply? #compliancepractice #sanction #FAQs #Canada

США разрабатывают санкции, которые могут отрезать китайские банки от глобальной финансовой системы из-за поддержки России в военных действиях, пишет Reuters. Детали. Госсекретарь США Энтони Блинкен раскритиковал поддержку Китая российской оборонной промышленности, заявив, что Пекин внес ключевой вклад в «спецоперацию» России на Украине, поставляя критически важные компоненты для вооружения. «Право Китая на нормальный экономический и торговый обмен с другими странами, включая Россию, неприкосновенно», — заявил в свою защиту представитель министерства иностранных дел Китая Ван Вэньбинь. США усилили давление на Китай, предупредив, что Вашингтон готов принять меры против китайских финансовых институтов, содействующих торговле товарами военного назначения. Введение санкций против банков является вариантом на случай, если дипломатические попытки не смогут убедить Пекин ограничить экспорт. Лишение китайских банков доступа к доллару — крайняя мера. Причем это часто приводит банки к банкротству, напоминает Reuters. Санкции — особый риск для Китая на фоне замедленного восстановления экономики и растущего долга, резюмирует агентство. @forbesglobalrus

ЕС 🇪🇺 публикует новые разъяснения по фин услугах в спорных территориях В этих разъяснениях ЕС 🇪🇺 признаёт, что Украина 🇺🇦 потеряла фактический контроль над частью территорий (ответ на вопрос 1). В этом смысле европейские банки должны отдавать себе отчет и соизмерять риски. Ответ на вопрос 4 поясняет, что банки ЕС могут предоставлять банковские услуги на территории спорных областей в рамках зачисления средств (проведения операций) на счета лиц, не подконтрольных государству (оплата заплаты), если эти платежи не относятся к санкционным лицам, продуктам и услугам. По-существу, разрешается проведения транзакций на счета открытые в спорных территориях. Но оценку рисков должен проводить каждый ФИ в том числе, учитывая индикаторы Нац банка Украины (в первую очередь, при проведении платежей между юриками). На данный момент полагаем, что активность европейских банках в спорных регионах снижена до минимального порога во избежания нарушения санкций. #комплаенс #FAQs #compliancepractice #sanction

21 апреля Палата Представителей 🇺🇸 утвердила новый закон 21st Century Peace through Strength Act Он посвящен в том числе изменению санкционной политики. Так, он предоставляет следующие полномочия президенту: 📌 конфискация суверенных российских активов 📌запрет Тиктока 📌 гармонизация санкций США против России с санкциями Великобритании и ЕС, потребовав от президента ввести санкции против сторон, подвергшихся санкциям Великобритании 🇬🇧 и ЕС 🇪🇺 📌 введение дополнительных санкций против Ирана, включая санкции, направленные против экспорта иранской нефти, иранских оружейных программ, кодификацию экспортного контроля США, направленного против иранской программы БПЛА (т.е. дронов) 📌 введения санкций против Хамас и его сателлитов 📌 кодификация санкций против иностранных лиц, причастных к торговле фентанилом, а также других мер, направленных против торговли фентанилом; 📌 Section 3111 меняет исковую и уголовную давность по делам о санкциях с 5 лет до 10 лет Скорее всего этот законопроект как и с другими будет принят Сенатом и подписан Президентом совсем скоро. #sanction #sanction_violation #compliancepractice #комплаенс

18 апреля 2024 OFAC выпустила новую лицензию а отношении Венесуэлы 🇻🇪 GL 44A Authorizing the Wind Down of Transactions Related to Oil or Gas Sector Operations in Venezuela 1) отменяет предыдущую лицензию GL 44 2) предписывает Американским компаниям закончить все отношения в секторах газа и нефти с венесуэльской PdVSA до 31 мая 2024 г. 3) те кто хочет взаимодействовать, должен обратиться в OFAC specific license до 31 мая 2024 г., поскольку предыдущая лицензия 40 не действует. #compliancepractice #sanction #SDN #FAQs

Ни одного штрафа по российскому режиму от OFSI Ни один из 10 денежных штрафов, наложенных на сегодняшний день британским OFSI 🇬🇧 с 2017 года на общую сумму 22 миллиона фунтов стерлингов, не относится к санкциям Последнее время мы наблюдаем нарастающую критику в отношении деятельности OFSI. Пишут, что в этом году все-таки последуют штрафы. На слушаниях в британском парламенте OFSI в своем письме говорит о том, что выданные лицензии OFSI подсанкционным лицам не позволяют продолжать тот образ жизни или деловую деятельность, которую они вели до того, как были включены в санкциях (сравнивают со средней зарплатой £28 тыс до вычета налога). #sanction #OFSI #compliancepractice

BIS 🇺🇸вводит новые правила Вносится изменения в EAR, чтобы расширить ограничения против товаров, предназначенных для экспорта и реэкспорта в Россию, Иран и Белоруссию. Для экспорта в третьи страны необходимо получение экспортных лицензий. При этом BIS при рассмотрении лицензий будет руководствоваться «презумпцией отказа», что означает минимальную вероятность одобрения заявок. #compliancepractice #export #sanction #BIS